四、個(gè)體獨(dú)創(chuàng)論的歷史成因和倫理立場

事實(shí)上，個(gè)體獨(dú)創(chuàng)論的主張并非什么普世價(jià)值，而是一個(gè)歷史范疇。當(dāng)我們把眼光投向西方——現(xiàn)代著作權(quán)的故鄉(xiāng)——時(shí)，一切將變得非常清楚。

在中世紀(jì)，西方也不存在今天我們頭腦中具體作品必定對應(yīng)具體作者的觀念。伯雷在《中世紀(jì)作家和作品》中提到，大多數(shù)中世紀(jì)作品是匿名的，作者的姓名早已被遺忘，即使知道作者姓名，我們也會(huì)在更深層的意義上，認(rèn)為他的作品是匿名的。而口頭吟哦和傳唱同樣是詩歌和故事的唯一傳播方式。

中世紀(jì)時(shí)期的“作者”這個(gè)詞下面覆蓋的內(nèi)容與今天我們所言的“作者”有著天壤之別。著作權(quán)法上所稱的“作者”，是獨(dú)立地創(chuàng)作作品的人，作品完全隸屬于作者，而我們提到作家時(shí)，我們指的是以寫作為職業(yè)的作者。但中世紀(jì)的“作者”更多只是字面意義上的，它指的是在羊皮紙、蠟紙、紙上用鵝毛筆或鐵筆進(jìn)行抄寫的人，中世紀(jì)沒有一位作者是現(xiàn)代意義上的作家。

在關(guān)于作家的原有社會(huì)觀念中，作家不過是工匠的一類，他們掌握了一套故老相傳的關(guān)于修辭和詩學(xué)的法則和技藝，用來組織舊有材料，取悅看眾，從中謀生，獲得一定的社會(huì)地位。這樣的作者自然不會(huì)是上帝的寵兒。當(dāng)書籍完成了，社會(huì)，包括大多數(shù)作家本人，都認(rèn)為作家只是所有參與書籍制作的工匠中的一份子。

自17世紀(jì)下半葉，書籍出版的利潤空間逐漸增大，出版商（最早是倫敦書商行會(huì)）開始通過主張作者和寫作的特殊地位來謀求新的行業(yè)特權(quán)，以代替原先的皇家特許權(quán)。在這一背景下被后世譽(yù)為“版權(quán)法之母”的安娜法（Statute of Anne）得以降生。著作權(quán)登上歷史舞臺(tái)的帷幕拉開了。之后，作者與出版商之間的矛盾日益尖銳。作家們不再滿足于出版商給予的微薄報(bào)酬，開始與他們爭奪書籍帶來的巨大利潤。此時(shí)作者和創(chuàng)作的特殊性進(jìn)一步被強(qiáng)化，這在華茲華斯（Wordsworth）的看法中得到集中表述：

天才的唯一證據(jù)是出色完成有價(jià)值的工作，而且以前所未有的方式完成。什么是高尚藝術(shù)的天才？為著人類的愉悅、榮耀、完善，開拓人類的感知世界，這是唯一可靠的標(biāo)識(shí)。天才就是把新的元素添加到智識(shí)世界里，要不然，就是前所未有地運(yùn)用原來的客體，又或者，是他使用材料的某種方式產(chǎn)生了前所未有的影響。

通過對特殊才華的強(qiáng)調(diào)，作家要求提高他們寫作的報(bào)酬，更重要的是，加強(qiáng)他們對于自己的作品的控制。在這一斗爭過程中，我們發(fā)現(xiàn)了“獨(dú)創(chuàng)性”如何注入“作家”，作家如何成為“天才”。獨(dú)創(chuàng)性的英文“original”本有兩層意思，原先指的是“原初的、本來的”，文學(xué)創(chuàng)作的古典觀認(rèn)為，所謂獨(dú)創(chuàng)是指秉承古人光輝偉大的精神加以運(yùn)用。但到了18世紀(jì)以后，獨(dú)創(chuàng)性慢慢被闡釋為關(guān)于創(chuàng)作客體或創(chuàng)作手法的前所未有的、全新的創(chuàng)造。獨(dú)創(chuàng)性和個(gè)體意義上的作者開始浮出水面，并在其后的著作權(quán)歷史上扮演著最重要的角色。

由此，無論從東、西方的歷史來看，個(gè)體獨(dú)創(chuàng)論的提出都既不是歷史的真實(shí)總結(jié)，也不是因?yàn)槲乃噭?chuàng)作活動(dòng)本身出現(xiàn)了根本性的轉(zhuǎn)變，而是近代以來資本、市場與文藝創(chuàng)作及傳播結(jié)合之后的結(jié)果，這個(gè)轉(zhuǎn)變導(dǎo)致了現(xiàn)代文化私有產(chǎn)權(quán)的興起。要順應(yīng)這一形勢，現(xiàn)代著作權(quán)法必須書寫新的作者-作品關(guān)系，這才是個(gè)體獨(dú)創(chuàng)論的真正歷史成因，也就是弗萊在《批評(píng)的解剖》中指出的：“詩只能從詩中制造，小說也只能來自小說，這一點(diǎn)在文學(xué)同化于私有產(chǎn)業(yè)之前，本是無須多說的。”

既然作品是作者具有獨(dú)創(chuàng)性的勞動(dòng)成果，自然地作品就應(yīng)當(dāng)成為作者的私人財(cái)產(chǎn)。進(jìn)而，只有對這種私有產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有力保護(hù)，才能有效地調(diào)動(dòng)和激發(fā)人類的創(chuàng)造熱情，從而促進(jìn)人類物質(zhì)文明和精神文明的進(jìn)步。這是著作權(quán)的倫理合法性解說。因?yàn)槲覀儤I(yè)已找到了個(gè)體獨(dú)創(chuàng)論的歷史起源，所以我們毫不奇怪于它的這種倫理立場與洛克為現(xiàn)代私有產(chǎn)權(quán)的辯護(hù)如出一轍。

在《政府論》中，洛克認(rèn)為，正是勞動(dòng)使一切東西具有不同的價(jià)值，從而使物品脫離自然狀態(tài)，而且上帝創(chuàng)造世界既然是為了人類的福祉，便應(yīng)當(dāng)認(rèn)為上帝是要把世界交給“勤勞和有理性的人們”而不是好事吵鬧和紛爭利用的人來利用的，私有產(chǎn)權(quán)正是符合這一意圖并保證勤勞的人們可以積累和擴(kuò)大他們的財(cái)產(chǎn)。

約翰·洛克

依照這一邏輯，我們可以得到以下推論：

必須給予人們足夠的激勵(lì)方能使他們愿意投入到勞動(dòng)中去，而對于不能帶來直接物質(zhì)產(chǎn)出的文藝創(chuàng)作活動(dòng)更是如此。這是現(xiàn)代著作權(quán)的倫理主張之一。

其二、既然作者做出了獨(dú)創(chuàng)性的勞動(dòng)，他便應(yīng)當(dāng)是“勤勞而有理性的”、具有創(chuàng)造力的、從人群里脫穎而出的優(yōu)秀分子，他理應(yīng)得到特別的尊重和法律保護(hù)。

其三、因?yàn)槲乃噭?chuàng)作是具有獨(dú)創(chuàng)性的勞動(dòng)，它要求特別的天賦，所以理應(yīng)優(yōu)于其它一般性的重復(fù)勞動(dòng)，法律應(yīng)對其進(jìn)行更加充分的保護(hù)。

其四、因?yàn)樽髡呤蔷哂刑厥馓熨x和才能的人，文藝創(chuàng)作是高于一般勞動(dòng)的具有獨(dú)創(chuàng)性的特殊勞動(dòng)，分工就應(yīng)當(dāng)被鼓勵(lì)，因?yàn)橹挥袑?shí)現(xiàn)腦力勞動(dòng)和體力勞動(dòng)的分離，才能使特殊的作家群體專門從事文藝創(chuàng)作，從而創(chuàng)造出更多的社會(huì)財(cái)富。（作者的突出本身就是腦體勞動(dòng)分離的結(jié)果。）從贊成分工這一點(diǎn)來說，現(xiàn)代著作權(quán)的倫理主張又是從亞當(dāng)·斯密那里搬字過紙抄來的，是對當(dāng)時(shí)新興的資本主義生產(chǎn)關(guān)系的一種合理化解釋。