（觀察者網(wǎng) 訊）中芯國際6月10日早間在港交所公告稱，公司在6月9日（美國洛杉磯時間）收到美國加利福尼亞中區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院的裁決，全部駁回就公司2020年12月15日公告所披露的民事訴訟，原告不得再以同一理由起訴或?qū)υV狀進(jìn)行修改后重新提起訴訟。裁決中，法院批準(zhǔn)了公司提出全部駁回起訴的請求，然而原告仍可對此裁決提起上訴。

如此前公告所披露，聲稱在美國證券交易場外市場購買了公司部分證券的假定人士之代表向公司提起民事訴訟。訴狀指稱公司違反1934年美國證券交易法第10(b)項和第20(a)項及美國證券交易委員會據(jù)此公布的第10b-5規(guī)則的規(guī)定（該規(guī)定禁止與買賣證券相關(guān)的某些不實陳述或遺漏）。裁決中，法院批準(zhǔn)了公司提出全部駁回起訴的請求，然原告仍可對此裁決提起上訴。

任何關(guān)于上述裁決及訴狀事宜的進(jìn)一步公告將根據(jù)《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》適時作出。

公告截圖

這樁訴訟與中芯國際在2019年至2020年間從美股退市、被美方列入“中國軍方企業(yè)”黑名單及回A股上市等一系列事件有關(guān)。

2019年5月24日，中芯國際發(fā)公告稱，本公司已于2019年5月24日通知紐約證券交易所，本公司將根據(jù)1934年美國證券交易法（經(jīng)修訂）申請自愿將其美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市，并撤銷該等美國預(yù)托證券股份和相關(guān)普通股的注冊。

與此同時，公告還表示，其美國預(yù)托證券股份在紐約證券交易所交易的最后日期為2019年6月13日或前后。

具體而言，該公司擬于2019年6月3日或前后向美國證交會提交表格25，將其美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市。將美國預(yù)托證券股份從紐約證券交易所退市一事，預(yù)期將于提交表格25后十日生效。美國預(yù)托證券股份在紐約證券交易所交易的最后日期為2019年6月13日或前后。于該日期及自該日期之后，中芯國際的美國預(yù)托證券股份將不再于紐約證券交易所上市。

2020年12月3日，美國國防部發(fā)布公告，將中芯國際等四家企業(yè)列入“中國軍方企業(yè)”黑名單。就在一個星期之后，2020年12月10日美國當(dāng)?shù)胤ㄔ撼霈F(xiàn)了針對中芯國際的一紙訴狀，該訴狀的原告代表其本人和其他聲稱在美國證券交易場外市場購買了公司部分證券的人士提起了訴訟。

該訴狀指稱，中芯國際發(fā)布的某些陳述或文件違反1934年美國證券交易法第10(b)項和第20(a)項及美國證券交易委員會據(jù)此公布的第10b-5規(guī)則的規(guī)定（該規(guī)定禁止與買賣證券相關(guān)的某些失實陳述及遺漏），并尋求未確定金額的經(jīng)濟(jì)補償。但此訴訟還需要得到美國法院允許，才能以集體訴訟的形式進(jìn)行。

究其原因，是由于近幾年來，隨著中美貿(mào)易摩擦加劇，中概股頻頻成為美國律師事務(wù)所發(fā)起集體訴訟的攻擊目標(biāo)，京東、拼多多、蔚來汽車、阿里巴巴、新東方等無一幸免。據(jù)統(tǒng)計，2017年至2020年的3年間，美國證券集體訴訟案件每年超過400多件，平均不到一天就發(fā)生一起。這些案件多圍繞上市公司財務(wù)文件虛假或者誤導(dǎo)性陳述、違反Rule10b-5反欺詐的規(guī)定等展開。

針對中概股的集體訴訟數(shù)量急劇上升，美國的許多律師事務(wù)所對證券集體訴訟的熱情空前高漲，因為他們能從案件和解費和賠償款中抽取高額報酬，通常比例能達(dá)到賠償款的20%至49%。

據(jù)了解，此次對中芯國際發(fā)起訴訟代表之一為羅森律師事務(wù)所（Rosen Law Firm），其就以證券集體訴訟和股東派生訴訟為主業(yè)，該律師事務(wù)所在其官網(wǎng)上宣稱，其在全美證券集體訴訟的受理上自2013年以來一直穩(wěn)居全美前三名。

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