美國游說集團，難圖但不可棄

自特朗普執(zhí)政團隊上臺尤其是2018年中美高科技比拼不斷升級以來，美國商務(wù)部、國防部、財政部曾開展過一場對華遏制競賽的游戲，紛紛出臺自身職能權(quán)限之下的所謂“制裁清單”。

在這場邀功的比拼游戲中，我們發(fā)現(xiàn)美國商務(wù)部由于繼承了“瓦森納協(xié)定”的很多歷史性打法，其“實體清單”殺傷力最強且自成體系，美國國防部和財政部則相對更加抱團協(xié)作，是“狼”和“狽”的關(guān)系。

美國聯(lián)邦行政機構(gòu)列出了所謂對華“涉軍”企業(yè)制裁名單，除了五角大樓的CMC清單之外，還有美國財政部的下屬機構(gòu)外國資產(chǎn)控制辦公室 （OFAC）推出的中國軍方企業(yè)清單（Non-SDN Communist Chinese Military Companies List，簡稱“NS-軍方企業(yè)清單”）。

OFAC和美國五角大樓這兩份涉軍清單往往高度重合，那么，美國各式各樣的“黑名單”為何政出多門，疊床架屋？

美國凱騰律師事務(wù)所上海辦公室合伙人韓利杰律師在首屆心智觀察所線下沙龍中對此作了深刻分析。他指出，兩家的涉軍名單均依據(jù)《1999年國防授權(quán)法案》，而且加入原因、管制對象、清單企業(yè)認定等邏輯均是一致的。但，美國國防部有權(quán)制定軍方企業(yè)清單，但沒有實際的執(zhí)法權(quán)，需要依靠OFAC進行落實懲罰性細則。

OFAC的威力雖然不及美國商務(wù)部BIS直接掐斷企業(yè)供應鏈，但規(guī)定美國個人與公司不得購買和出售軍方企業(yè)清單中企業(yè)公開發(fā)行的證券及其衍生品。被列為“中國軍方企業(yè)”的中國公司因此有可能將喪失在全球資本市場重要的美國本土投資者。美國本土投資者可能拋售中國軍方企業(yè)股票，其他國家投資者考慮到流動性降低也可能拋售，導致企業(yè)股價大幅下跌。長期看，中國軍方企業(yè)的融資渠道縮小，相關(guān)企業(yè)發(fā)展可能受到鉗制。

2023年初，禾賽科技在納斯達克公開募股，籌集資金1.9億美元，是近兩年時間里中國公司在美國上市集資規(guī)模最大的IPO之一。這就是為何禾賽科技在被列入CMC清單之后，遭到了美國訟棍唆使的所謂投資人“集體訴訟”，讓企業(yè)商譽重度蒙塵，嚴重威脅到了企業(yè)在資本市場上的成長性。

“臭名昭著”的The Rosen Law律所一貫喜歡操弄所謂投資者集體訴訟

追尋2018年以來中美高科技對抗不斷升級態(tài)勢之下的各個重要的時間關(guān)口，我們可以發(fā)現(xiàn)，美國當局遏制中國高科技發(fā)展的打法并不是一成不變的，“小院高墻”、“有限度接觸”這類策略，也是在美國制華戰(zhàn)略的不斷試水實踐中摸索出來的。

這一過程伴隨著美國行政、立法機構(gòu)對華“認知戰(zhàn)”體系的深化，從對華高科技企業(yè)制裁清單的混亂駁雜（2021年甚至出現(xiàn)了國防部、財政部聯(lián)手抵制商務(wù)部“實體清單”出臺的內(nèi)訌）到細密周延，美國這“三大部委”加上聯(lián)邦通信委員會（FCC）大約在2022年之后就度過了對華制裁競爭性邀功的野蠻生長期，從“如何說”到“如何做”都劃分好了職權(quán)范圍內(nèi)的地盤，彼此不再“嗆行”，這一點值得中國高科技企業(yè)警惕。

不過，即便如此，美國商務(wù)部、五角大樓和財政部就真的結(jié)成了攻守密不透風的鐵板一塊？

2021年1月14日，特朗普執(zhí)政時期公布的最后一批CMC名單中，小米、中微、商飛、高云半導體等均不在當年6月3日新公布的涉軍名單之列。很顯然，新履職的拜登政府對特朗普在煽動國會山叛亂時期加急出臺的中企“黑名單”很不滿意，準備另起爐灶。

小米逼迫五角大樓庭外和解，成功移除了“黑名單”，這其實標明了CMC清單有一定的退出機制，而且中微公司之前通過非法律手段就可以從這份名單中拿掉，也從側(cè)面說明了國防部、財政部的“涉軍”清單在美國“改朝換代”的過程中是可以被改寫的。

而且除此之外，我們還可以從小米、禾賽科技的訴訟中發(fā)現(xiàn)，雙方的代理律所是同一家——Akin Gump，這或許可以解釋為何兩家企業(yè)訴狀的書寫邏輯和訴訟的法理基礎(chǔ)高度相似。

心智觀察所查閱美國非營利團體OpenSecrets發(fā)布的基于“外國游說觀察”（FLW）收集司法部（DOJ）外國代理人注冊法網(wǎng)站上提供的所有文件，以及美國參議院公共記錄辦公室（OPR）負責維護的《游說披露法》(LDA)、《政府道德法》等記錄、報告和其他文件，清楚地發(fā)現(xiàn)，Akin Gump絕非只是一家擅長打跨國公司“民訴官”類型的律所，該機構(gòu)還承擔著繁重的游說業(yè)務(wù)。

看過美劇《紙牌屋》的觀眾對美國的游說集團應該不陌生，他們往往是產(chǎn)業(yè)從純技術(shù)后臺走向市場前臺的傳動軸和潤滑劑，在很多時候，他們以存在但不可見的方式，西裝革履，談吐儒雅，穿梭游走在各級政府辦公室內(nèi)，縱橫捭闔，折沖樽俎，編織著一條隱秘的政商關(guān)系網(wǎng)。

一杯咖啡，一支雪茄，一筆幾十萬的善款，就可以撬動起上千萬的業(yè)務(wù)規(guī)模。

臺積電副總裁Peter Cleveland，聯(lián)發(fā)科高管Patrick Wilson，哪個不是美國商務(wù)部曾經(jīng)的重要文件的起草者？受惠于半導體行業(yè)的火爆和戰(zhàn)略地位的不斷提升，過去十幾年來半導體和互聯(lián)網(wǎng)公司的游說總額，已經(jīng)躥升到僅次于金融保險和醫(yī)藥行業(yè)的第三位。

美劇《紙牌屋》中的白宮說客Remy Danton

查閱歷史檔案記錄，善于走高端科技路線的機構(gòu)Akin Gump靠游說就在去年攬下250多個客戶，營收超過4000萬美元。2024年剛剛過半，他們的游說營收達2758萬美元。

客觀地講，小米和禾賽科技訴狀中的“capricious”也說明了科技公司普遍厭惡政策監(jiān)管搖擺不定帶來的各種不確定，他們希望提前獲知前哨信息以便做前瞻性布局，同時降低企業(yè)額外的合規(guī)風險。

心智觀察所查閱美國最新游說行動卷宗，發(fā)現(xiàn)禾賽科技今年也有一筆13萬美元的游說金額，去年這個數(shù)字為39萬，分別為第三季度的10萬和第四季度的29萬兩筆。

在狀告五角大樓一案中，禾賽科技就向Akin Gump和Brownstein兩家公司支付了30萬美元和22萬美元的游說費用。我們可以判斷，最晚到去年年底，禾賽科技應該就已經(jīng)嗅到了來自大洋彼岸的危險信號。

而小米公司也保持著每個季度差不多12萬美元的游說支出（如下圖）。

游說的這筆公關(guān)支出帶有“小扣發(fā)大鳴”的希望，但效果如何，相關(guān)資深業(yè)界人士表達了不同的看法。

美國半導體咨詢機構(gòu)D2D Advisory創(chuàng)始人Jay Goldberg在接受心智觀察所采訪時指出，中國高科技企業(yè)完全可以利用美國游說集團為己所用：“我在美國見過很多試圖接洽游說集團的中國企業(yè)，很遺憾，他們往往沒找到合適的渠道，也沒找到合適的人?！?

但韓利杰律師在心智觀察所線下沙龍中坦言，在美游說的作用其實越來越弱，效果往往不佳，在美國跨黨派對華戰(zhàn)略達成共識之際，越來越多的游說團體一般不會再接中企的訴求。

去年年底就傳出消息，Akin Gump將結(jié)束其在北京的業(yè)務(wù)并于2024年停止運營北京辦事處。Akin的發(fā)言人在聲明中進一步指出：“Akin將持續(xù)深耕香港市場，通過與全球業(yè)務(wù)和辦事處的緊密協(xié)作，致力于為客戶提供服務(wù)，涵蓋中國客戶以及在中國開展業(yè)務(wù)的客戶?！?

雖然說美國高科技利益集團雇傭的政商掮客，本身就肩負著在立法和行政部門推進客戶利益的職責，但由于涉華問題目前在美國的政治光譜中變得日益敏感，在華爾街與白宮如何聯(lián)合驅(qū)動高科技產(chǎn)業(yè)走向這一議題上，中美商界的暗層博弈機制需要重新被審視。

結(jié)語 對中微半導體訴訟結(jié)果保持有限度樂觀

從8月5日美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院對禾賽科技的階段性陳詞來看，禾賽指控五角大樓違反《聯(lián)邦行政程序法》這一控訴恐怕已難以成立。

國內(nèi)長期觀察中美進出口管制行業(yè)的律師也多次表示，美方無法承受五角大樓多次因“程序違憲”而敗訴或者庭外和解帶來的各種問題。

因此，中微公司在法庭上的反擊需要展現(xiàn)出更多推陳出新的策略。

不過，在美國本土敢于以彼之道主動立戰(zhàn)、迎戰(zhàn)，雖算不上鑿空之舉，但每一步的行動都把戰(zhàn)火燒向彼岸，直戳長臂管轄軟肋，帶有為“后來者立法”的意義。同時，“法庭+游說”，一顯一隱，張弛有度的進擊策略也是企業(yè)ESG呈現(xiàn)之第二條戰(zhàn)線的題中之義。

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