【文/張生】

2020年9月14日，國家主席習(xí)近平同歐盟輪值主席國德國總理默克爾、歐洲理事會主席米歇爾、歐盟委員會主席馮德萊恩共同舉行會晤，中歐領(lǐng)導(dǎo)人確認(rèn)，加快中歐雙邊投資協(xié)定（BIT）談判，實現(xiàn)年內(nèi)完成談判的目標(biāo)。這意味著自2013年啟動的中歐投資協(xié)定談判可能會在今年年底劃上一個圓滿的句號。

推進(jìn)中歐BIT談判是中歐雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系中最重要的事項之一。該協(xié)定的談判于2013年11月在第16次中歐峰會時正式啟動。2019年4月，中歐雙方在第21次中歐領(lǐng)導(dǎo)人會晤聯(lián)合聲明中設(shè)定了在2020年達(dá)成投資協(xié)定的目標(biāo)。截止2020年9月，雙方已經(jīng)進(jìn)行了30多輪談判。

一旦達(dá)成，中歐BIT將是中國目前所簽署的內(nèi)容最為詳細(xì)和范圍最為全面的協(xié)定，它不僅為中國企業(yè)在歐盟的投資提供了一個統(tǒng)一的法律框架，也能使歐盟企業(yè)享受更加自由化的市場準(zhǔn)入。在當(dāng)前國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系面臨大變局的背景下，中歐BIT也會在很多方面重塑現(xiàn)有的投資規(guī)則，對國際投資條約機(jī)制的演進(jìn)產(chǎn)生重要影響。

中歐BIT的談判歷程

中歐BIT協(xié)定第一輪談判于2014年1月21日舉行。2014年進(jìn)行了3輪談判，2015年進(jìn)行了5輪談判，2016年和2017年，各進(jìn)行4輪談判，2018年進(jìn)行了3輪談判。進(jìn)入2019年后，談判的步伐明顯加快，2019年共進(jìn)行了6輪談判。到目前為止，2020年已經(jīng)進(jìn)行了6輪談判。第32輪談判于9月21日至25日舉行。中歐雙方自第4輪談判開始進(jìn)入正式的文本談判階段。在第9輪談判中對協(xié)定的范圍達(dá)成一致，開始以合同文本為基礎(chǔ)來推進(jìn)實質(zhì)性文本談判。

不難看出，中歐BIT談判的數(shù)量和密度已經(jīng)超過了之前的中美BIT談判。此前中美為推動雙方簽訂BIT已經(jīng)進(jìn)行了29輪談判，但隨著美國新一任政府上臺，該談判被擱置。

中歐BIT談判的主要內(nèi)容

雖然談判文本尚未公開，但從中歐雙方關(guān)于歷次談判的公開文件中也可以看出文本涵蓋的內(nèi)容。從第24輪談判開始，中歐雙方將投資協(xié)定改稱全面投資協(xié)定，足可以看出雙方要改變原來只涉及準(zhǔn)入后的投資保護(hù)的“簡式”協(xié)定，締結(jié)全面的且富有雄心的綜合性投資保護(hù)協(xié)定（Comprehensive Agreement on Investment）的決心。概括起來，中歐BIT主要涉及投資自由化、投資保護(hù)、爭端解決和可持續(xù)發(fā)展等四方面內(nèi)容。

投資自由化包括市場準(zhǔn)入和國民待遇承諾。市場準(zhǔn)入條款決定了締約一方向另一方投資者開放國內(nèi)市場的程度，通常要求一方不得針對另一方企業(yè)在其境內(nèi)的設(shè)立施加數(shù)量限制或者外資參與比例限制等。國民待遇承諾則主要通過“負(fù)面清單”的形式列舉出禁止外資進(jìn)入的行業(yè)。投資自由化還涵蓋業(yè)績要求條款以及高管條款。

投資保護(hù)是歐洲國家所簽署的傳統(tǒng)的投資協(xié)定的主要內(nèi)容，涉及外資在設(shè)立后的保護(hù)。中歐BIT談判涉及了公平與公正待遇、非歧視待遇、征收以及征收補(bǔ)償和資本的轉(zhuǎn)移等。征收既涵蓋了直接的征收，也涉及實踐中較為普遍的間接征收，也即不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的征收形式。

爭端解決同時涵蓋締約方之間的爭端解決以及投資者—東道國爭端解決（ISDS）機(jī)制。談判歷史表明雙方自第17輪開始涉及爭端解決。近年來，隨著國際投資仲裁面臨著廣泛的改革，國家間爭端解決機(jī)制被賦予更加重要的作用。中國與加拿大于2012年達(dá)成的BIT中就規(guī)定涉及金融審慎措施的抗辯在滿足一定條件后應(yīng)通過國家間仲裁解決。

在投資爭議解決方面，中歐雙方提交給聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）的關(guān)于ISDS機(jī)制的改革意見表明，雙方都支持替代性爭端解決機(jī)制以及在現(xiàn)有的投資仲裁機(jī)制基礎(chǔ)上引入上訴機(jī)制。實踐中，已經(jīng)有投資者利用中國與歐盟成員國簽署的BIT提起投資仲裁的案例，如2012年平安集團(tuán)訴比利時政府案以及2017年的德國海樂·西亞澤有限公司訴中國政府案。

如今越來越多的投資協(xié)定加入了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)容。在中歐BIT談判中，可持續(xù)發(fā)展的理念主要體現(xiàn)在兩個方面：一方面，引入了例外條款，包括適用于國民待遇的例外以及一般例外條款。2012年中加BIT和2015年中澳自由貿(mào)易協(xié)定中都包含了關(guān)于一般例外條款的規(guī)定。中加BIT中的一般例外條款與《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中包含的一般例外條款的內(nèi)容十分詳細(xì)。另一方面，中歐雙方也就企業(yè)社會責(zé)任，環(huán)境和勞工等內(nèi)容進(jìn)行了談判。值得關(guān)注的是，在第26輪談判中，雙方關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的談判還涉及了與氣候有關(guān)的事項。這或許考慮到了近年來捷克和西班牙等歐洲國家頻繁因為可再生能源政策問題成為投資仲裁的“被告”。

中歐BIT談判的焦點(diǎn)

中歐BIT談判的焦點(diǎn)主要集中在市場準(zhǔn)入、公平競爭環(huán)境、ISDS機(jī)制以及可持續(xù)發(fā)展議題。

歷輪談判文件表明有關(guān)市場準(zhǔn)入的談判是重中之重。2018年7月，中歐雙方在第20次領(lǐng)導(dǎo)人會晤期間首次交換了市場準(zhǔn)入清單出價。此后從2018年11月的第19輪開始，投資自由化一直是談判的主要內(nèi)容。雙方在第29輪談判中第二次交換了出價，并在第31輪談判中取得了重要進(jìn)展。市場準(zhǔn)入是歐盟在中歐BIT談判中最大的關(guān)注點(diǎn)。中國歐盟商會歷年的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示多數(shù)在中國投資的歐盟企業(yè)都表示我國在市場準(zhǔn)入方面的限制使其錯失了不少商業(yè)機(jī)會。歐盟特別關(guān)注金融業(yè)、電信、信息通信技術(shù)、制造業(yè)、工程和生物技術(shù)等領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入。歐盟意欲通過中歐BIT消除歐洲企業(yè)進(jìn)入中國所要承擔(dān)的數(shù)量限制、股份限制以及合資要求等。