據(jù)中新經(jīng)緯客戶端7月5日消息，在5日舉行的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會依法對5宗中介機(jī)構(gòu)違法案件作出行政處罰；擬對康得新及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰并采取終身證券市場禁入措施；發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等。

中國證監(jiān)會 中新經(jīng)緯張義華 攝

依法行政處罰5宗中介機(jī)構(gòu)違法案件

5日，證監(jiān)會對5宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案件作出行政處罰，包括新時代證券、銀信評估、眾華會計師事務(wù)所、中廣信評估、中企華評估均被責(zé)令改正，并分別處以不同金額的罰沒款。

證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，中介機(jī)構(gòu)是資本市場投資經(jīng)營活動的重要參與主體，其提供的保薦、審計、法律、評估、財務(wù)顧問等專業(yè)服務(wù)對維護(hù)資本市場“三公”原則具有重要意義。各類中介機(jī)構(gòu)勤勉盡職的核查工作能有效降低財務(wù)欺詐行為的發(fā)生幾率，有力提升上市公司質(zhì)量。證監(jiān)會將持續(xù)以強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法，督促各類中介機(jī)構(gòu)恪守資本市場“看門人”初心，牢固樹立合規(guī)意識，堅持誠信經(jīng)營，切實履行法定義務(wù)，進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序，保障投資者合法權(quán)益。

擬對康得新及主要責(zé)任人頂格處罰

今年1月，康得新因無力按期兌付15億短期融資券本息，業(yè)績真實性存疑，引起市場的廣泛關(guān)注和高度質(zhì)疑，證監(jiān)會迅速對康得新涉嫌信息披露違法行為立案調(diào)查。

經(jīng)查，康得新涉嫌在2015年至2018年期間，通過虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)等方式虛增營業(yè)收入，并通過虛構(gòu)采購、生產(chǎn)、研發(fā)費(fèi)用、產(chǎn)品運(yùn)輸費(fèi)用等方式虛增營業(yè)成本、研發(fā)費(fèi)用和銷售費(fèi)用。通過上述方式，康得新共虛增利潤總額達(dá)119億元。此外，康得新還涉嫌未在相關(guān)年度報告中披露控股股東非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易和為控股股東提供擔(dān)保，以及未如實披露募集資金使用情況等違法行為。上述行為導(dǎo)致康得新披露的相關(guān)年度報告存在虛假記載和重大遺漏。

證監(jiān)會表示，康得新所涉及的信息披露違法行為持續(xù)時間長、涉案金額巨大、手段極其惡劣、違法情節(jié)特別嚴(yán)重。證監(jiān)會已經(jīng)向涉案當(dāng)事人送達(dá)行政處罰及市場禁入事先告知書，擬對康得新及主要責(zé)任人員在《證券法》規(guī)定的范圍內(nèi)頂格處罰并采取終身證券市場禁入措施。下一步，證監(jiān)會將充分聽取當(dāng)事人的陳述申辯意見，以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，依法進(jìn)行處罰；對涉嫌犯罪的，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

證監(jiān)會重申，上市公司及大股東必須講真話，做真賬，及時講話，牢牢守住“四條底線”，不披露虛假信息，不從事內(nèi)幕交易，不操縱股票價格，不損害上市公司利益。證監(jiān)會將一如既往對上市公司信息披露違法行為依法嚴(yán)懲，凈化市場生態(tài)，努力提升上市公司質(zhì)量，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場保駕護(hù)航。

122億資金離奇“失蹤”

另據(jù)《中國基金報》早前消息，今年5月*ST康得（康得新股票名稱）年報顯示，去年公司實現(xiàn)營業(yè)收入91.50億元，同比降低22.38%；利潤總額3.43 億元，同比降低88.24%；歸屬于母公司凈利潤2.81億元，同比降低88.66%。年報中同時稱公司賬面貨幣資金153.16億元。

康得新稱其中122.1億元存放于北京銀行西單支行。但北京銀行回函稱康得新賬戶為0。市場普遍質(zhì)疑，是大股東挪走了上市公司的122億。

5月12日晚間又曝出大料，張家港市公安局官方微博發(fā)布消息稱，2019年5月12日，康得集團(tuán)董事長、康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司大股東及實際控制人鐘玉，因涉嫌犯罪被警方采取刑事強(qiáng)制措施。