代客交易結(jié)果讓客戶虧掉了99.9%的資金，這事大部分人不會(huì)相信。但確實(shí)就發(fā)生了。

據(jù)華爾街見(jiàn)聞9月3日?qǐng)?bào)道，安徽證監(jiān)局日前發(fā)出一則行政處罰決定書(shū)。對(duì)時(shí)任海通證券阜陽(yáng)某營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人的陳曉飛違規(guī)代理客戶交易股票的行為予以處罰。

案情匪夷所思

相關(guān)決定書(shū)顯示，2016年9月2日，時(shí)任海通證券阜陽(yáng)某營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人的陳曉飛，在為客戶李某杰解答新三板交易知識(shí)時(shí)，接受李某杰以12元左右價(jià)格賣出其開(kāi)立于華安證券阜陽(yáng)某營(yíng)業(yè)部賬戶的新三板股票“星光珠寶”的委托要求，并因此獲知該賬戶信息及交易密碼。

后陳曉飛根據(jù)前述委托在海通證券阜陽(yáng)某營(yíng)業(yè)部的電腦及其本人手機(jī)上多次登錄“李某杰”賬戶，進(jìn)行了多筆委托下單未成交，但2016年9月23日因誤操作以0.01元的低價(jià)賣出并成交“星光珠寶”20萬(wàn)股。

基于上述事實(shí)，相關(guān)監(jiān)管部門做出如下處罰決定：根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十九條規(guī)定對(duì)陳曉飛責(zé)令改正，給予警告，并處以5000元罰款。

類似事情多次發(fā)生

像上面的證券經(jīng)紀(jì)人違規(guī)代理客戶交易股票的行為不在少數(shù)。

今年6月5日，北京證監(jiān)局公布了對(duì)劉軍的處罰決定書(shū)。宏信證券北京廣渠路證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)經(jīng)理劉軍因違法買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券這兩項(xiàng)違法行為受到處罰。

后監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)劉軍違法買賣股票行為，處以沒(méi)收其違法所得221,328.63元，并處以罰款442,657.26元；對(duì)劉軍私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令劉軍改正，給予警告，沒(méi)收其違法所得566.12元，并處以罰款100,000元。

更早以前，證券從業(yè)人員蔣樂(lè)輝在2015年6月12日至2017年3月3日期間，私下接受李某平等多名客戶委托，利用“梁某根”、“黃某玲”（以下簡(jiǎn)稱賬戶組）證券賬戶買賣證券。期間，賬戶組的交易均由蔣樂(lè)輝決策實(shí)施。2018年3月7日，監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令蔣樂(lè)輝改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

委托交易不可為

事實(shí)上，對(duì)于此類違規(guī)行為，監(jiān)管部門早已三令五申不準(zhǔn)。

在6月1日的例行新聞發(fā)布會(huì)上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)新聞發(fā)言人曾對(duì)包括證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案等多宗案件作出公開(kāi)表示，證券從業(yè)人員違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的原則，加大對(duì)證券期貨違法違規(guī)行為的懲治力度，整治市場(chǎng)亂象，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

這或許是相關(guān)行為屢屢受到監(jiān)管關(guān)注的最重要考量。