【文/ 施展】

美國(guó)對(duì)越南的關(guān)稅政策比較友好，中國(guó)卻要面對(duì)美國(guó)的高關(guān)稅，在一種特定的意義上，越南與美國(guó)可以被視作一個(gè)關(guān)稅區(qū)，而中國(guó)處在這個(gè)關(guān)稅區(qū)之外。這就相當(dāng)于越南的制造業(yè)在與中國(guó)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)被動(dòng)地獲得了一種關(guān)稅保護(hù)。

這種保護(hù)還有個(gè)好處，就是越南會(huì)被美國(guó)的政策進(jìn)一步刺激為出口導(dǎo)向型國(guó)家，而不是像通常的保護(hù)貿(mào)易那樣成為一個(gè)追求進(jìn)口替代的國(guó)家?？v觀各國(guó)追求現(xiàn)代化的歷史，奉行進(jìn)口替代政策的基本上沒有成功的，成功的國(guó)家都是奉行出口導(dǎo)向政策的。說得更準(zhǔn)確些，雖然追求出口導(dǎo)向未必一定成功，但僅僅追求進(jìn)口替代有很大概率會(huì)失敗。

更多奉行出口導(dǎo)向的日本、韓國(guó)與更多奉行進(jìn)口替代的拉丁美洲國(guó)家，它們不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)果就是現(xiàn)成的歷史經(jīng)驗(yàn)。那么，如果給定足夠長(zhǎng)的時(shí)間，越南在前述的貿(mào)易環(huán)境下，是否有機(jī)會(huì)發(fā)展成類似日本、韓國(guó)那樣的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)呢？

日、韓路徑與澳、加路徑

且把越南放一放，我們進(jìn)一步分析一下日本、韓國(guó)。與英國(guó)、美國(guó)這種先發(fā)國(guó)家不一樣，日本、韓國(guó)都是由后發(fā)國(guó)家發(fā)展而成的富國(guó)，但是略加比較就會(huì)發(fā)現(xiàn)，日本、韓國(guó)與澳大利亞、加拿大這種后發(fā)富國(guó)又有著較大區(qū)別。日本、韓國(guó)都有自己完整的工業(yè)體系，澳大利亞、加拿大則沒有自己完整的工業(yè)體系。這雖然不會(huì)阻礙澳大利亞、加拿大成為富裕國(guó)家，但它們變富裕需要一個(gè)前提，就是它們要主動(dòng)把自己的經(jīng)濟(jì)嵌入美國(guó)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)秩序之中，在其中找到一個(gè)能發(fā)揮自己比較優(yōu)勢(shì)的特定位置，并在一定程度上放棄經(jīng)濟(jì)的自主性，進(jìn)而放棄安全自主性。日本、韓國(guó)這樣有完整工業(yè)體系的國(guó)家，則有著一定程度的經(jīng)濟(jì)自主性。雖然日本、韓國(guó)現(xiàn)在還是嵌在美國(guó)的安全秩序之中，但做個(gè)極端的假想，如果它們遇到特殊情況，需要在安全上自主，它們迅速發(fā)展起安全自主性的能力肯定遠(yuǎn)遠(yuǎn)好過澳大利亞、加拿大。

不過，我們不能僅僅抽象地比較日本、韓國(guó)和澳大利亞、加拿大兩種類型的優(yōu)劣，畢竟兩種類型都帶來了較高水平的國(guó)民福利。這兩種類型背后對(duì)應(yīng)著兩種不同的政治、經(jīng)濟(jì)、外交策略選擇，它們可能會(huì)以不同的方式影響國(guó)民福利分配結(jié)構(gòu)，從而也要求著不同的制度安排以便消化不同的社會(huì)后果。那么，如果一個(gè)國(guó)家要在這兩種不同的策略中做選擇，影響選擇的根本因素是什么呢？是這個(gè)國(guó)家身處的國(guó)際安全環(huán)境。

按照這種分析思路，我們就可以把前文關(guān)于越南的問題換一種問法：目前看來越南是頗有機(jī)會(huì)發(fā)展起來的，但它未來發(fā)展所走的更可能是日、韓路徑，還是澳、加路徑呢？也就是說，越南有愿望、有機(jī)會(huì)發(fā)展起自己完整的工業(yè)體系嗎？它身處的國(guó)際安全環(huán)境，會(huì)給它的策略選擇帶來什么樣的影響呢？

這些問題的答案影響著越南在全球經(jīng)濟(jì)秩序中的結(jié)構(gòu)性位置。目前看來，答案很可能是這樣的：在技術(shù)條件不出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性躍遷的情況下，越南難以發(fā)展起完整的工業(yè)體系，主要原因在于越南面對(duì)著國(guó)際安全環(huán)境中的一種結(jié)構(gòu)性困境。

越南胡志明市港口（資料圖）

要解釋這個(gè)答案，我們還是得暫且放下越南，先來看一下日本、韓國(guó)是怎么發(fā)展起完整的工業(yè)體系的。

一個(gè)國(guó)家要發(fā)展出完整的工業(yè)體系，就必須發(fā)展出重化工業(yè)，否則就發(fā)展不出現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)所必需的原材料生產(chǎn)能力和機(jī)器生產(chǎn)能力，國(guó)家在底層工業(yè)基礎(chǔ)上就必須依托其他國(guó)家。重化工業(yè)相當(dāng)于工業(yè)經(jīng)濟(jì)中基礎(chǔ)設(shè)施性的產(chǎn)業(yè)，日本、韓國(guó)都是先發(fā)展出重化工業(yè)，才有機(jī)會(huì)發(fā)展出自己的工業(yè)體系的。

但就后發(fā)國(guó)家來說，依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的邏輯，重化工業(yè)并不是一種很好的投資。一種產(chǎn)業(yè)在作為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)剛剛出現(xiàn)的時(shí)候，會(huì)有很好的利潤(rùn)空間，但是在它出現(xiàn)了幾十年之后，隨著技術(shù)的擴(kuò)散，效益會(huì)跌到平均利潤(rùn)率的水平，這是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)的一種常態(tài)。重化工業(yè)是19世紀(jì)后期德國(guó)、美國(guó)率先發(fā)起的第二次工業(yè)革命的產(chǎn)物，還是資本密集型產(chǎn)業(yè)（投資規(guī)模巨大，回收周期較長(zhǎng)），效益早就落到了平均利潤(rùn)率的水平。對(duì)資本本就匱乏的后發(fā)國(guó)家來說，發(fā)展重化工業(yè)不符合市場(chǎng)環(huán)境中的比較優(yōu)勢(shì)。另外，就重化工業(yè)的資本規(guī)模而言，它吸納就業(yè)的能力相對(duì)較低，[1]而后發(fā)國(guó)家通常都處于勞動(dòng)力過剩的狀態(tài)，這就更不符合它們發(fā)展重化工業(yè)的市場(chǎng)邏輯了。

但一個(gè)國(guó)家需要關(guān)注的并不僅僅是經(jīng)濟(jì)問題，還有國(guó)家安全問題。如果它的國(guó)家安全環(huán)境不是很好，就有可能選擇不顧市場(chǎng)規(guī)律，由國(guó)家主導(dǎo)來推動(dòng)重化工業(yè)的發(fā)展。然而，這種推動(dòng)方式通常會(huì)造成國(guó)民福利受損，極端情況下甚至?xí)で?、敗壞這個(gè)國(guó)家的社會(huì)。因此，需要一些制度安排消化這些問題，否則會(huì)把國(guó)家卷入糟糕的狀況之中，最終要么崩潰，要么被迫經(jīng)歷痛苦的涅槃才能重生。

日本、韓國(guó)都經(jīng)歷了這樣的發(fā)展過程，[2]但它們都不是通過國(guó)家直接投資，而是通過國(guó)家扶持一些大財(cái)閥發(fā)展重化工業(yè)的。之后它們又經(jīng)歷了一段痛苦的轉(zhuǎn)變，才修復(fù)了財(cái)閥制度帶來的問題。

先看日本。它在明治維新之后有著強(qiáng)烈的脫亞入歐情結(jié)，要把自己發(fā)展為和西方一樣的強(qiáng)國(guó)；在一戰(zhàn)之后，它感覺自己并未受到西方世界的平等對(duì)待，又生出強(qiáng)烈的整合起黃種人對(duì)抗白種人的情結(jié)。這些都讓它在國(guó)際安全層面有一種精神緊張，也就亟欲發(fā)展起自己強(qiáng)大的工業(yè)能力。這種工業(yè)能力是現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)能力的基礎(chǔ)。

明治維新之后，日本政府曾經(jīng)直接投資一些重化工業(yè)企業(yè)，但沒過多久就發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率大有問題，遂把這些企業(yè)以很低的價(jià)格甩賣出去，轉(zhuǎn)而著力培養(yǎng)民間的大財(cái)閥。后來，日本逐漸形成了著名的三井、三菱、住友、安田“四大財(cái)閥”。這些財(cái)閥不僅以很低的價(jià)格拿到了政府甩賣的國(guó)有企業(yè)，而且從政府那里獲得一系列特許經(jīng)營(yíng)授權(quán)和低息貸款。相應(yīng)的條件是，財(cái)閥要配合政府所做的一系列經(jīng)濟(jì)規(guī)劃，發(fā)展政府所需要的產(chǎn)業(yè)，并接受政府時(shí)不時(shí)對(duì)其具體運(yùn)營(yíng)的直接干預(yù)。幾大財(cái)閥差不多屬于一種官督民辦的邏輯。

在政府的大力幫助下，財(cái)閥都發(fā)展到富可敵國(guó)的程度，并在一戰(zhàn)后開啟了日本的第一次重化工業(yè)發(fā)展。但是，財(cái)閥體制嚴(yán)重扭曲了國(guó)家內(nèi)部的資源配置，造成國(guó)民福利的大量損失，倚重財(cái)閥的政府還會(huì)出手壓制民間的不滿。與財(cái)閥深度捆綁的政府，因此成為民間力量眼中的邪惡存在。

在日本極具影響力的民間組織黑龍會(huì)[3]，便致力于改造體制，追求用政治手段推動(dòng)財(cái)富向社會(huì)中下層的分配。意識(shí)到國(guó)內(nèi)資源的不足后，黑龍會(huì)又進(jìn)一步支持軍部壓制文官政府，以實(shí)現(xiàn)日本追求海外資源的目標(biāo)。軍部最終架空了文官政府，與黑龍會(huì)達(dá)成了民間組織與法西斯政權(quán)的合謀。

在開啟現(xiàn)代轉(zhuǎn)型半個(gè)多世紀(jì)之后，日本發(fā)展起自己的工業(yè)體系，并成為二戰(zhàn)的亞洲策源國(guó)。二戰(zhàn)中，日本為了應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)，把整個(gè)國(guó)家改造成戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)。吊詭的是，這種統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)與對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有巨大操控力的財(cái)閥體制有著很好的契合性。日本戰(zhàn)時(shí)統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)背后的操盤手，就是從三井財(cái)閥走出來的大掌柜。自此，民間組織、軍部法西斯政權(quán)、財(cái)閥體制聯(lián)起了手。

我們可以從整個(gè)過程中看到，財(cái)閥體制雖然促成日本實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，但嚴(yán)重扭曲了日本的財(cái)富結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)。財(cái)閥體制與日本政經(jīng)秩序的深度同構(gòu)，也敗壞著日本社會(huì)。所以，在二戰(zhàn)之后，美國(guó)除了要打掉軍部，還要極力把日本的大財(cái)閥徹底拆解，消除日本的重化工業(yè)能力，從而把日本經(jīng)濟(jì)還原為一種依附性的經(jīng)濟(jì)。

但是，在三井剛被拆散，其他幾個(gè)財(cái)閥還只被拆散了一部分的時(shí)候，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)了。美國(guó)重新定位了日本在遠(yuǎn)東的作用，決定把它發(fā)展成冷戰(zhàn)的重要堡壘。這樣一來，日本就需要保有以重化工業(yè)為基礎(chǔ)的完整工業(yè)體系。于是，剩余的財(cái)閥保住了，只是在日本新憲法的架構(gòu)下，經(jīng)受了民主化改革。這是二戰(zhàn)后日本能夠迅速發(fā)展起來，重建重化工業(yè)，形成完整工業(yè)體系的前提。

戰(zhàn)后的日本在美國(guó)的主導(dǎo)下，發(fā)展出了消除財(cái)閥負(fù)面效應(yīng)的制度安排。經(jīng)過民主化改革的財(cái)團(tuán)，僅僅是一種特殊的公司組織邏輯，不會(huì)造成國(guó)民福利的嚴(yán)重?fù)p失。而且，這些財(cái)團(tuán)里有跨越各種領(lǐng)域的成員公司，這些公司基于傳統(tǒng)淵源，會(huì)在市場(chǎng)上相互扶助。再加上美國(guó)對(duì)日本進(jìn)行了大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)扶持，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)和越南戰(zhàn)爭(zhēng)給了日本企業(yè)大規(guī)模走向國(guó)際市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。這些都被日本的財(cái)團(tuán)組織有效利用起來，令日本真正成長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)大國(guó)。

再看韓國(guó)。整個(gè)朝鮮半島在近代以來都面臨地緣安全困境。東北亞地區(qū)集中了中國(guó)、日本、俄國(guó)這幾大強(qiáng)國(guó)，同時(shí)，二戰(zhàn)前的英國(guó)、二戰(zhàn)后的美國(guó)，作為全球秩序的主導(dǎo)者，也始終在這里保持存在。處在幾大強(qiáng)國(guó)夾縫中的朝鮮半島，還有過被直接殖民的歷史，天然有一種不安全感。二戰(zhàn)后的朝鮮半島雖然獲得了獨(dú)立，但是分裂為兩個(gè)國(guó)家。這讓韓國(guó)在傳統(tǒng)的地緣安全困境之外，還要面對(duì)雖然同宗同族但在意識(shí)形態(tài)上尖銳對(duì)立的朝鮮，它的國(guó)際安全環(huán)境進(jìn)一步惡化。這些因素加在一起，讓韓國(guó)對(duì)于自主的工業(yè)經(jīng)濟(jì)體系有著強(qiáng)烈的追求。