【文/ 施展】

美國對越南的關稅政策比較友好，中國卻要面對美國的高關稅，在一種特定的意義上，越南與美國可以被視作一個關稅區(qū)，而中國處在這個關稅區(qū)之外。這就相當于越南的制造業(yè)在與中國進行競爭時被動地獲得了一種關稅保護。

這種保護還有個好處，就是越南會被美國的政策進一步刺激為出口導向型國家，而不是像通常的保護貿(mào)易那樣成為一個追求進口替代的國家?？v觀各國追求現(xiàn)代化的歷史，奉行進口替代政策的基本上沒有成功的，成功的國家都是奉行出口導向政策的。說得更準確些，雖然追求出口導向未必一定成功，但僅僅追求進口替代有很大概率會失敗。

更多奉行出口導向的日本、韓國與更多奉行進口替代的拉丁美洲國家，它們不同的經(jīng)濟發(fā)展結(jié)果就是現(xiàn)成的歷史經(jīng)驗。那么，如果給定足夠長的時間，越南在前述的貿(mào)易環(huán)境下，是否有機會發(fā)展成類似日本、韓國那樣的經(jīng)濟強國呢？

日、韓路徑與澳、加路徑

且把越南放一放，我們進一步分析一下日本、韓國。與英國、美國這種先發(fā)國家不一樣，日本、韓國都是由后發(fā)國家發(fā)展而成的富國，但是略加比較就會發(fā)現(xiàn)，日本、韓國與澳大利亞、加拿大這種后發(fā)富國又有著較大區(qū)別。日本、韓國都有自己完整的工業(yè)體系，澳大利亞、加拿大則沒有自己完整的工業(yè)體系。這雖然不會阻礙澳大利亞、加拿大成為富裕國家，但它們變富裕需要一個前提，就是它們要主動把自己的經(jīng)濟嵌入美國主導的經(jīng)濟秩序之中，在其中找到一個能發(fā)揮自己比較優(yōu)勢的特定位置，并在一定程度上放棄經(jīng)濟的自主性，進而放棄安全自主性。日本、韓國這樣有完整工業(yè)體系的國家，則有著一定程度的經(jīng)濟自主性。雖然日本、韓國現(xiàn)在還是嵌在美國的安全秩序之中，但做個極端的假想，如果它們遇到特殊情況，需要在安全上自主，它們迅速發(fā)展起安全自主性的能力肯定遠遠好過澳大利亞、加拿大。

不過，我們不能僅僅抽象地比較日本、韓國和澳大利亞、加拿大兩種類型的優(yōu)劣，畢竟兩種類型都帶來了較高水平的國民福利。這兩種類型背后對應著兩種不同的政治、經(jīng)濟、外交策略選擇，它們可能會以不同的方式影響國民福利分配結(jié)構(gòu)，從而也要求著不同的制度安排以便消化不同的社會后果。那么，如果一個國家要在這兩種不同的策略中做選擇，影響選擇的根本因素是什么呢？是這個國家身處的國際安全環(huán)境。

按照這種分析思路，我們就可以把前文關于越南的問題換一種問法：目前看來越南是頗有機會發(fā)展起來的，但它未來發(fā)展所走的更可能是日、韓路徑，還是澳、加路徑呢？也就是說，越南有愿望、有機會發(fā)展起自己完整的工業(yè)體系嗎？它身處的國際安全環(huán)境，會給它的策略選擇帶來什么樣的影響呢？

這些問題的答案影響著越南在全球經(jīng)濟秩序中的結(jié)構(gòu)性位置。目前看來，答案很可能是這樣的：在技術(shù)條件不出現(xiàn)實質(zhì)性躍遷的情況下，越南難以發(fā)展起完整的工業(yè)體系，主要原因在于越南面對著國際安全環(huán)境中的一種結(jié)構(gòu)性困境。

越南胡志明市港口（資料圖）

要解釋這個答案，我們還是得暫且放下越南，先來看一下日本、韓國是怎么發(fā)展起完整的工業(yè)體系的。

一個國家要發(fā)展出完整的工業(yè)體系，就必須發(fā)展出重化工業(yè)，否則就發(fā)展不出現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟所必需的原材料生產(chǎn)能力和機器生產(chǎn)能力，國家在底層工業(yè)基礎上就必須依托其他國家。重化工業(yè)相當于工業(yè)經(jīng)濟中基礎設施性的產(chǎn)業(yè)，日本、韓國都是先發(fā)展出重化工業(yè)，才有機會發(fā)展出自己的工業(yè)體系的。

但就后發(fā)國家來說，依照市場經(jīng)濟的邏輯，重化工業(yè)并不是一種很好的投資。一種產(chǎn)業(yè)在作為創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)剛剛出現(xiàn)的時候，會有很好的利潤空間，但是在它出現(xiàn)了幾十年之后，隨著技術(shù)的擴散，效益會跌到平均利潤率的水平，這是創(chuàng)新經(jīng)濟的一種常態(tài)。重化工業(yè)是19世紀后期德國、美國率先發(fā)起的第二次工業(yè)革命的產(chǎn)物，還是資本密集型產(chǎn)業(yè)（投資規(guī)模巨大，回收周期較長），效益早就落到了平均利潤率的水平。對資本本就匱乏的后發(fā)國家來說，發(fā)展重化工業(yè)不符合市場環(huán)境中的比較優(yōu)勢。另外，就重化工業(yè)的資本規(guī)模而言，它吸納就業(yè)的能力相對較低，[1]而后發(fā)國家通常都處于勞動力過剩的狀態(tài)，這就更不符合它們發(fā)展重化工業(yè)的市場邏輯了。

但一個國家需要關注的并不僅僅是經(jīng)濟問題，還有國家安全問題。如果它的國家安全環(huán)境不是很好，就有可能選擇不顧市場規(guī)律，由國家主導來推動重化工業(yè)的發(fā)展。然而，這種推動方式通常會造成國民福利受損，極端情況下甚至會扭曲、敗壞這個國家的社會。因此，需要一些制度安排消化這些問題，否則會把國家卷入糟糕的狀況之中，最終要么崩潰，要么被迫經(jīng)歷痛苦的涅槃才能重生。

日本、韓國都經(jīng)歷了這樣的發(fā)展過程，[2]但它們都不是通過國家直接投資，而是通過國家扶持一些大財閥發(fā)展重化工業(yè)的。之后它們又經(jīng)歷了一段痛苦的轉(zhuǎn)變，才修復了財閥制度帶來的問題。

先看日本。它在明治維新之后有著強烈的脫亞入歐情結(jié)，要把自己發(fā)展為和西方一樣的強國；在一戰(zhàn)之后，它感覺自己并未受到西方世界的平等對待，又生出強烈的整合起黃種人對抗白種人的情結(jié)。這些都讓它在國際安全層面有一種精神緊張，也就亟欲發(fā)展起自己強大的工業(yè)能力。這種工業(yè)能力是現(xiàn)代戰(zhàn)爭能力的基礎。

明治維新之后，日本政府曾經(jīng)直接投資一些重化工業(yè)企業(yè)，但沒過多久就發(fā)現(xiàn)國有企業(yè)的運營效率大有問題，遂把這些企業(yè)以很低的價格甩賣出去，轉(zhuǎn)而著力培養(yǎng)民間的大財閥。后來，日本逐漸形成了著名的三井、三菱、住友、安田“四大財閥”。這些財閥不僅以很低的價格拿到了政府甩賣的國有企業(yè)，而且從政府那里獲得一系列特許經(jīng)營授權(quán)和低息貸款。相應的條件是，財閥要配合政府所做的一系列經(jīng)濟規(guī)劃，發(fā)展政府所需要的產(chǎn)業(yè)，并接受政府時不時對其具體運營的直接干預。幾大財閥差不多屬于一種官督民辦的邏輯。

在政府的大力幫助下，財閥都發(fā)展到富可敵國的程度，并在一戰(zhàn)后開啟了日本的第一次重化工業(yè)發(fā)展。但是，財閥體制嚴重扭曲了國家內(nèi)部的資源配置，造成國民福利的大量損失，倚重財閥的政府還會出手壓制民間的不滿。與財閥深度捆綁的政府，因此成為民間力量眼中的邪惡存在。

在日本極具影響力的民間組織黑龍會[3]，便致力于改造體制，追求用政治手段推動財富向社會中下層的分配。意識到國內(nèi)資源的不足后，黑龍會又進一步支持軍部壓制文官政府，以實現(xiàn)日本追求海外資源的目標。軍部最終架空了文官政府，與黑龍會達成了民間組織與法西斯政權(quán)的合謀。

在開啟現(xiàn)代轉(zhuǎn)型半個多世紀之后，日本發(fā)展起自己的工業(yè)體系，并成為二戰(zhàn)的亞洲策源國。二戰(zhàn)中，日本為了應對戰(zhàn)爭，把整個國家改造成戰(zhàn)時統(tǒng)制經(jīng)濟。吊詭的是，這種統(tǒng)制經(jīng)濟與對國民經(jīng)濟有巨大操控力的財閥體制有著很好的契合性。日本戰(zhàn)時統(tǒng)制經(jīng)濟背后的操盤手，就是從三井財閥走出來的大掌柜。自此，民間組織、軍部法西斯政權(quán)、財閥體制聯(lián)起了手。

我們可以從整個過程中看到，財閥體制雖然促成日本實現(xiàn)了工業(yè)化，但嚴重扭曲了日本的財富結(jié)構(gòu)和社會結(jié)構(gòu)。財閥體制與日本政經(jīng)秩序的深度同構(gòu)，也敗壞著日本社會。所以，在二戰(zhàn)之后，美國除了要打掉軍部，還要極力把日本的大財閥徹底拆解，消除日本的重化工業(yè)能力，從而把日本經(jīng)濟還原為一種依附性的經(jīng)濟。

但是，在三井剛被拆散，其他幾個財閥還只被拆散了一部分的時候，朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)了。美國重新定位了日本在遠東的作用，決定把它發(fā)展成冷戰(zhàn)的重要堡壘。這樣一來，日本就需要保有以重化工業(yè)為基礎的完整工業(yè)體系。于是，剩余的財閥保住了，只是在日本新憲法的架構(gòu)下，經(jīng)受了民主化改革。這是二戰(zhàn)后日本能夠迅速發(fā)展起來，重建重化工業(yè)，形成完整工業(yè)體系的前提。

戰(zhàn)后的日本在美國的主導下，發(fā)展出了消除財閥負面效應的制度安排。經(jīng)過民主化改革的財團，僅僅是一種特殊的公司組織邏輯，不會造成國民福利的嚴重損失。而且，這些財團里有跨越各種領域的成員公司，這些公司基于傳統(tǒng)淵源，會在市場上相互扶助。再加上美國對日本進行了大規(guī)模的經(jīng)濟扶持，朝鮮戰(zhàn)爭和越南戰(zhàn)爭給了日本企業(yè)大規(guī)模走向國際市場的機會。這些都被日本的財團組織有效利用起來，令日本真正成長為經(jīng)濟大國。

再看韓國。整個朝鮮半島在近代以來都面臨地緣安全困境。東北亞地區(qū)集中了中國、日本、俄國這幾大強國，同時，二戰(zhàn)前的英國、二戰(zhàn)后的美國，作為全球秩序的主導者，也始終在這里保持存在。處在幾大強國夾縫中的朝鮮半島，還有過被直接殖民的歷史，天然有一種不安全感。二戰(zhàn)后的朝鮮半島雖然獲得了獨立，但是分裂為兩個國家。這讓韓國在傳統(tǒng)的地緣安全困境之外，還要面對雖然同宗同族但在意識形態(tài)上尖銳對立的朝鮮，它的國際安全環(huán)境進一步惡化。這些因素加在一起，讓韓國對于自主的工業(yè)經(jīng)濟體系有著強烈的追求。