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債市違規(guī)屢吃罰單，國(guó)融證券被證監(jiān)會(huì)連降五級(jí)

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2019-07-29 21:57:13 字號(hào)：A- A A+ 來(lái)源：中新經(jīng)緯客戶(hù)端

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投行業(yè)務(wù)承壓

2018年年報(bào)顯示，國(guó)融證券母公司投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.24億元，同比下降40.98%。去年公司共發(fā)行債券25支，合計(jì)規(guī)模達(dá)到 106.78 億元，同比下滑29.8%，行業(yè)排名較2017年末下降 5 名；股權(quán)業(yè)務(wù)方面，在市場(chǎng)低迷情況下，項(xiàng)目?jī)?chǔ)備不足的問(wèn)題沒(méi)有根本改觀；盡管新三板整體比較低迷，公司依然保持了行業(yè)領(lǐng)先地位，全年新增44家掛牌企業(yè)，行業(yè)排名第2。

國(guó)融證券也在年報(bào)中坦言，傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)資源向頭部券商聚集，中小券商面臨較大的競(jìng)爭(zhēng)壓力。

而在這種壓力之下，國(guó)融證券的投行業(yè)務(wù)也踩到了監(jiān)管紅線(xiàn)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局去年12月的公告指出，國(guó)融證券的投行業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是項(xiàng)目底稿中部分盡職調(diào)查材料未按要求加蓋公章，負(fù)責(zé)人員未簽字確認(rèn)；二是項(xiàng)目底稿中普遍缺少對(duì)咨詢(xún)審計(jì)機(jī)構(gòu)的訪(fǎng)談?dòng)涗洠蝗琼?xiàng)目底稿材料歸檔文件不全，部分文件掌握在經(jīng)辦人員手中，未及時(shí)進(jìn)行歸檔。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》第五十九條證券公司應(yīng)建立盡職調(diào)查的工作流程，加強(qiáng)投資銀行業(yè)務(wù)人員的盡職調(diào)查管理，貫徹勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用的原則，明確業(yè)務(wù)人員對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告所承擔(dān)的責(zé)任，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范要求，對(duì)業(yè)務(wù)人員盡職調(diào)查情況進(jìn)行檢查。

一名非銀分析師在接受中新經(jīng)緯客戶(hù)端采訪(fǎng)時(shí)表示，中小券商投行業(yè)務(wù)慘淡的局面其實(shí)由來(lái)已久，從去年三季度股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)暴露后，監(jiān)管對(duì)于中小券商的分類(lèi)管理態(tài)度其實(shí)已經(jīng)很明確了?！按笕藤Y本金充足，對(duì)于不同業(yè)務(wù)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)抵抗能力也比較強(qiáng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的技術(shù)和風(fēng)控能力都是優(yōu)于小券商的，因此目前監(jiān)管的傾向是把業(yè)務(wù)都交給大廠(chǎng)去做的?！?

那么，像國(guó)融證券這樣的中小券商的出路又在哪？在上述分析師看來(lái)，中小券商應(yīng)該向國(guó)外的精品投行學(xué)習(xí)，把小的業(yè)務(wù)做精，不要像大券商一樣“貪多求全”，而應(yīng)在細(xì)分領(lǐng)域探索出一條特色發(fā)展的道路。

（中新經(jīng)緯APP 羅琨）

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標(biāo)簽券商證監(jiān)會(huì)降級(jí)
- 原標(biāo)題：國(guó)融證券被連降五級(jí) 債市違規(guī)操作屢吃罰單
- 責(zé)任編輯:郭涵
- 最后更新: 2019-07-29 21:57:13
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