據(jù)央視新聞11月16日報道，為給民營企業(yè)發(fā)展提供更充分司法保障，最高人民檢察院進一步明確了辦理涉民營企業(yè)案件的11個執(zhí)法司法標準，用于辦案指導。這11個標準明確了如何區(qū)分正當融資行為與非法集資犯罪、如何準確區(qū)分民營企業(yè)參與國有企業(yè)重組改制過程中的產(chǎn)權(quán)糾紛與惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪等社會關(guān)注高的司法問題。

嚴格區(qū)分正當融資行為與非法集資犯罪

最高檢強調(diào)，民營企業(yè)在經(jīng)營活動中的正當融資行為，應當與非法集資犯罪嚴格區(qū)分。一是嚴格把握非法集資“非法性”的認定，應當以國家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)，同時可以參考相關(guān)部門規(guī)章或者規(guī)范性文件。二是嚴格把握正當融資行為與非法吸收公眾存款罪的界限，對于民營企業(yè)非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。三是嚴格把握正當融資行為與集資詐騙罪的界限，對民營企業(yè)的融資行為，只有證據(jù)證明確系以非法占有為目的的，才能以集資詐騙罪認定。

對民營企業(yè)的經(jīng)營行為，法律和司法解釋沒有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。一是嚴格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經(jīng)營罪中的“違反國家規(guī)定”。二是嚴格按照法律和司法解釋，慎用刑法第二百二十五條第四項“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的兜底條款，對于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定，辦案中對是否認定為非法經(jīng)營行為存在分歧的，應當作為法律適用問題向最高人民檢察院請示。三是嚴格把握認定標準，堅決防止以未經(jīng)批準登記代替“違反國家規(guī)定”的認定。

企業(yè)為開展正常經(jīng)營活動而給付“回扣”“好處費”的行為涉嫌行賄犯罪的，要區(qū)分個人犯罪和單位犯罪。要從起因目的、行賄數(shù)額、次數(shù)、時間、對象、謀利性質(zhì)及用途等方面綜合考慮其社會危害性。具有情節(jié)較輕、積極主動配合有關(guān)機關(guān)調(diào)查的，對辦理受賄案件起關(guān)鍵作用的，因國家工作人員不作為而不得已行賄的和認罪認罰等情形之一的，要依法從寬處理。特別需要注意的是，因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不能認定為行賄犯罪。

辦理涉民營企業(yè)案件要做好風險防控預案

關(guān)于如何準確區(qū)分民營企業(yè)參與國有企業(yè)重組改制過程中的產(chǎn)權(quán)糾紛與惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪。最高檢強調(diào)，要嚴格把握惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪的罪名適用。對于不符合貪污罪、行賄罪等犯罪構(gòu)成要件的，依法不能定罪處罰。對于民營企業(yè)依據(jù)法律、行政法規(guī)參與國有企業(yè)重組改制產(chǎn)生的民事糾紛，不應當以犯罪處理。

關(guān)于如何準確區(qū)分涉民營企業(yè)案件個人犯罪和單位犯罪。最高檢強調(diào)，一是民營企業(yè)實施犯罪行為，但刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責任的，不得以單位犯罪追究民營企業(yè)的刑事責任。二是民營企業(yè)單位犯罪的，還要準確區(qū)分民營企業(yè)和民營企業(yè)分支機構(gòu)的責任。三是民營企業(yè)單位犯罪的，還要嚴格區(qū)分企業(yè)財產(chǎn)和民營企業(yè)經(jīng)營者個人財產(chǎn)的界限，不能將企業(yè)財產(chǎn)和個人財產(chǎn)相混淆，不能將對企業(yè)判處罰金和對民營企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處的罰金相混淆。

檢察機關(guān)要通過立案監(jiān)督防止以刑事手段插手經(jīng)濟糾紛。民營企業(yè)認為公安機關(guān)不應當立案而立案向人民檢察院提出的，人民檢察院應當受理并進行審查。有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或者利用立案實施報復陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形的，應當要求公安機關(guān)書面說明立案理由。人民檢察院認為公安機關(guān)立案理由不能成立的，應當通知公安機關(guān)撤銷案件。

此外，人民檢察院辦理涉民營企業(yè)案件，要做好風險防控預案，避免因辦案時機或者方式的把握不當，嚴重影響民營企業(yè)正常生產(chǎn)、工作秩序或者引發(fā)群體性、突發(fā)性事件。同時，在辦案過程中要積極采取有效措施，充分做好以案釋法工作，幫助民營企業(yè)化解矛盾。要慎重發(fā)布涉及民營企業(yè)案件的新聞，對涉及案件情況的相關(guān)報道失實的，應當及時采取適當方式澄清事實。

慎用查封扣押凍結(jié)等措施 防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”

最高檢強調(diào)，辦理涉民營企業(yè)案件，能夠采取較為輕緩、寬和的措施，就盡量不采用限制人身、財產(chǎn)權(quán)利的強制性措施。在自行補充偵查過程中，需要查封、扣押、凍結(jié)的，一般應當為民營企業(yè)預留必要的流動資金和往來賬戶；對于涉案民營企業(yè)正在投入生產(chǎn)運營和正在用于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)的設備、資金和技術(shù)資料等，原則上不予查封、扣押、凍結(jié)，確需提取犯罪證據(jù)的，可以采取拍照、復制等方式提取。對公安機關(guān)違反有關(guān)規(guī)定查封、扣押、凍結(jié)涉案財物的，應當依法提出糾正意見。

對不符合逮捕條件，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定情形之一的民營企業(yè)經(jīng)營者，應當依法不批準逮捕；對有自首、立功表現(xiàn)，認罪態(tài)度好，沒有社會危險性的民營企業(yè)經(jīng)營者，一般不批準逮捕；對符合監(jiān)視居住條件，不羈押不致發(fā)生社會危險性的民營企業(yè)經(jīng)營者，可以不批準逮捕。

在如何落實刑事訴訟法有關(guān)認罪認罰從寬的規(guī)定方面，一是堅持平等保護，對所有經(jīng)濟主體一視同仁。二是準確認定“認罪”“認罰”。涉案民營企業(yè)經(jīng)營者承認指控的主要犯罪事實，僅對個別細節(jié)提出異議的，或者對犯罪事實沒有異議，僅對罪名認定提出異議的，不影響“認罪”的認定。涉案民營企業(yè)經(jīng)營者同意量刑建議，簽署具結(jié)書，對檢察機關(guān)建議判處的刑罰種類、幅度及刑罰執(zhí)行方式?jīng)]有異議的，可認定為“認罰”。三是充分體現(xiàn)“從寬”。對于涉案民營企業(yè)經(jīng)營者能夠主動配合檢察機關(guān)調(diào)查取證，認罪態(tài)度好，沒有社會危險性的，不采取拘留、逮捕措施。對于符合速裁程序和簡易程序條件的涉民營企業(yè)案件，應當依法從速辦理。

（文丨程琴）