11月29日，中信建投等部分券商已正式上線(xiàn)外國(guó)人持新版永久居留證線(xiàn)上開(kāi)戶(hù)功能。這項(xiàng)服務(wù)上線(xiàn)，意味著符合條件的外籍人士足不出戶(hù)即可自助辦理A股證券開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)。

中信建投證券微信公眾號(hào)截圖

證監(jiān)局通知要求月底上線(xiàn)

本月初，北京證監(jiān)局曾向轄區(qū)內(nèi)券商發(fā)布《關(guān)于做好新版外國(guó)人永久居留身份證適配性改造有關(guān)工作的通知》（下稱(chēng)《通知》）?！锻ㄖ芬?，轄區(qū)內(nèi)券商在2023年12月底前完成新版外國(guó)人永久居留證適配性改造工作，實(shí)現(xiàn)新舊版本永居證兼容并用，保障持證人可使用永居證作為身份證件，正常辦理證券、期貨交易以及認(rèn)購(gòu)、贖回投資基金份額等有關(guān)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步提升永居證便利化應(yīng)用成效。

同時(shí)，該文件列出了清晰的時(shí)間要求。北京證監(jiān)局要求，除券商在12月10日前完成內(nèi)部相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和終端設(shè)備的升級(jí)改造外，12月17日前，證券公司自主通過(guò)中國(guó)結(jié)算仿真環(huán)境進(jìn)行驗(yàn)證測(cè)試。

12月24日前，中國(guó)結(jié)算、期貨監(jiān)控中心組織開(kāi)展全市場(chǎng)測(cè)試，對(duì)新版永居證改造相關(guān)功能進(jìn)行全流程測(cè)試驗(yàn)證，并開(kāi)展應(yīng)急演練。

12月31日前，涉及改造的證券公司完成技術(shù)系統(tǒng)上線(xiàn)運(yùn)行，并開(kāi)展為期一周的安全運(yùn)行特別保障工作。

北京證監(jiān)局要求，轄區(qū)各證券公司應(yīng)充分認(rèn)識(shí)新版永居證改造工作的重大意義，成立公司主要負(fù)責(zé)人牽頭的專(zhuān)項(xiàng)工作組，主要負(fù)責(zé)人對(duì)技術(shù)準(zhǔn)備工作負(fù)總責(zé)，技術(shù)分管負(fù)責(zé)人負(fù)直接責(zé)任，技術(shù)部門(mén)牽頭，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)配合，保障充足的資源投入，按時(shí)保質(zhì)完成技術(shù)準(zhǔn)備工作。

轄區(qū)證券公司應(yīng)立即啟動(dòng)技術(shù)準(zhǔn)備工作，根據(jù)國(guó)家移民局發(fā)布的文件，認(rèn)真評(píng)估需改造的技術(shù)系統(tǒng)，抓緊協(xié)調(diào)涉及的軟件開(kāi)發(fā)商和技術(shù)服務(wù)供應(yīng)商，做好人員組織和時(shí)間安排，按照時(shí)間進(jìn)度要求，完成內(nèi)部技術(shù)改造、仿真測(cè)試、全市場(chǎng)測(cè)試和系統(tǒng)上線(xiàn)保障等工作。

轄區(qū)證券公司在技術(shù)改造過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)防信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，維護(hù)資本市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

對(duì)外國(guó)人開(kāi)戶(hù)流程進(jìn)行優(yōu)化

此前，證監(jiān)會(huì)已對(duì)外國(guó)人開(kāi)戶(hù)作了一定安排，主要允許五類(lèi)外國(guó)人直接開(kāi)立A股賬戶(hù)：一是取得我國(guó)永久居留身份證的外國(guó)人；二是外國(guó)人在境內(nèi)依法設(shè)立外商投資股份有限公司并在A股上市的；三是按照《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，A股上市公司中在境內(nèi)工作的外籍員工，參與公司股權(quán)激勵(lì)的；四是在境內(nèi)工作的外國(guó)自然人投資者；五是A股上市公司中在境外工作并參與股權(quán)激勵(lì)的外籍員工。

據(jù)界面新聞，證券從業(yè)者表示：“此前，相較于國(guó)內(nèi)投資者，外國(guó)人開(kāi)戶(hù)流程稍顯復(fù)雜。他們必須親自前往銀行柜臺(tái)辦理，且所有證件都需要人工審核和身份驗(yàn)證。開(kāi)戶(hù)之前，外國(guó)人需要準(zhǔn)備一套完整的開(kāi)戶(hù)材料，其中最重要的是‘三證’：工作證明、納稅證明以及所在企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，且三證必須加蓋企業(yè)公章。”

“根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者適當(dāng)性的要求，現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)必須進(jìn)行‘錄音錄像’（即雙錄）。為了滿(mǎn)足外國(guó)投資者的需求，銀行營(yíng)業(yè)部已經(jīng)準(zhǔn)備了中英文版本的腳本。本次券商開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)升級(jí)改造后，將進(jìn)一步提升外國(guó)投資者永居證便利化應(yīng)用成效。”他表示。

（觀察者網(wǎng)綜合《上海證券報(bào)》、《北京商報(bào)》、界面新聞、中信建投證券微信公眾號(hào)等）

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