（文/觀察者網(wǎng) 呂棟）科創(chuàng)板上市申請剛剛獲得受理，中芯國際（00981.HK）引入戰(zhàn)略投資者一事敲定。

6月2日，這家中國大陸規(guī)模最大的集成電路制造企業(yè)發(fā)布公告：其分別與中國信科和上海集成電路基金等達(dá)成協(xié)議，二者將作為戰(zhàn)略投資者參與該公司人民幣股份發(fā)行。

兩天前（6月1日），該公司宣布“回A”不到一個(gè)月，其科創(chuàng)板上市申請已獲上交所已受理，計(jì)劃融資金額200億元。此前一天，其兩大股東均宣布放棄人民幣股份發(fā)行優(yōu)先認(rèn)購權(quán)。

中芯國際港股今日高開逾1%。4月以來，其股價(jià)累計(jì)漲幅高達(dá)55%，市值已突破1000億港元。

今年以來中芯國際股價(jià)走勢

根據(jù)證監(jiān)會3月20日給出的正式定義，所謂戰(zhàn)略投資者，是指：

具有同行業(yè)或相關(guān)行業(yè)較強(qiáng)的重要戰(zhàn)略性資源，與上市公司謀求雙方協(xié)調(diào)互補(bǔ)的長期共同戰(zhàn)略利益，愿意長期持有上市公司較大比例股份，愿意并且有能力認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)，委派董事實(shí)際參與公司治理，提升上市公司治理水平，幫助上市公司顯著提高公司質(zhì)量和內(nèi)在價(jià)值，具有良好誠信記錄，最近三年未受到證監(jiān)會行政處罰或被追究刑事責(zé)任的投資者。

同時(shí)，戰(zhàn)略投資者還需要符合兩個(gè)條件之一：

第一，能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的核心技術(shù)資源，顯著增強(qiáng)上市公司的核心競爭力和創(chuàng)新能力，帶動上市公司的產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，顯著提升上市公司的盈利能力。

第二，能夠給上市公司帶來國際國內(nèi)領(lǐng)先的市場、渠道、品牌等戰(zhàn)略性資源，大幅促進(jìn)上市公司市場拓展，推動實(shí)現(xiàn)上市公司銷售業(yè)績大幅提升。

中芯國際公告顯示，作為人民幣股份發(fā)行的一部分，其6月2日與中國信科、上海集成電路基金、海通證券及中金公司訂立協(xié)議。

根據(jù)協(xié)議，中國信科、上海集成電路基金將作為戰(zhàn)略投資者參與其人民幣股份發(fā)行，根據(jù)人民幣股份發(fā)行認(rèn)購總認(rèn)購金額最多分別為20億元、5億元人民幣股份，視配發(fā)而定。

公告指出，大唐電信科技產(chǎn)業(yè)控股有限公司（下稱：大唐）為中國信科間接附屬公司，而大唐通過其附屬公司大唐香港持有中芯國際已發(fā)行股本約15.55%，并為其主要股東。

因此，中國信科作為大唐及大唐香港的控股公司及聯(lián)系人，為中芯國際關(guān)聯(lián)人士。

同時(shí)，由于上海集成電路基金為中芯國際附屬公司中芯南方集成電路制造有限公司的主要股東，前者同樣為該公司關(guān)聯(lián)人士。

公告截圖

對于上述認(rèn)購事項(xiàng)的理由，中芯國際董事會認(rèn)為，人民幣股份發(fā)行將使其可以以股本融資的方式進(jìn)入中國資本市場，并在維持其國際發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)改善其資本結(jié)構(gòu)。

中芯國際指出，通過向中國信科作出戰(zhàn)略性配售，其作為中國大陸唯一具有國際領(lǐng)先地位的大型集成電路（IC）代工企業(yè)，以及中國信科作為唯一擁有移動通信及IC技術(shù)的中央企業(yè)，可以加強(qiáng)物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算及大數(shù)據(jù)等關(guān)鍵信息科技產(chǎn)業(yè)鏈領(lǐng)域的戰(zhàn)略性規(guī)劃，以期將自身打造為中國IC產(chǎn)業(yè)的骨干。

與此同時(shí)，中芯國際董事會認(rèn)為，上海集成電路基金認(rèn)購事項(xiàng)可增強(qiáng)其與上海集成電路基金的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，并通過資本投資及提供其他資源以確保上海集成電路基金對該集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展的持續(xù)支持。

公告顯示，中國信科為直屬國務(wù)院國資委的中央國有企業(yè)，總部位于湖北武漢，業(yè)務(wù)聚焦于六個(gè)核心領(lǐng)域，即移動通信、光纖通信、光電及大規(guī)模集成電路、數(shù)據(jù)通信、網(wǎng)絡(luò)信息安全及智能應(yīng)用。

而上海集成電路基金是上海市政府成立的地方集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，以執(zhí)行國家集成電路發(fā)展計(jì)劃及上海市政府的集成電路業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，其投資者包括上海重要的國有投資集團(tuán)、行業(yè)集團(tuán)及金融機(jī)構(gòu)以及國家集成電路基金，第一期投資總額為人民幣285億元。

中芯國際披露，其人民幣股份發(fā)行的募集資金計(jì)劃用于中芯南方12英吋芯片SN1項(xiàng)目（14nm及以下先進(jìn)工藝節(jié)點(diǎn)）、先進(jìn)及成熟工藝研發(fā)項(xiàng)目的儲備資金，以及補(bǔ)充流動資金。若人民幣股份發(fā)行募集的資金不足，該公司將通過自籌資金解決資金缺口。

（編輯：尹哲）

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