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廣東證監(jiān)局召開座談會了解場外配資情況

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2019-03-08 14:21:16 字號：A- A A+ 來源：證監(jiān)會網(wǎng)站

關(guān)鍵字: 廣東證監(jiān)局場外配資

針對近期市場反映場外配資有所抬頭的情況，廣東證監(jiān)局密切關(guān)注，加強防范。

3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營機構(gòu)所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機構(gòu)防范場外配資風(fēng)險提出明確要求：

一是禁止與各類配資機構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要高度重視場外配資可能帶來的市場風(fēng)險，牢牢樹立合規(guī)意識，禁止以任何形式與配資機構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要完善賬戶管理制度，加強客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理等要求。

二是加強異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護。要提高事前、事中風(fēng)險管理能力，切實做好賬戶異常交易監(jiān)控，不得為從事場外配資活動的機構(gòu)或個人提供任何便利。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。結(jié)合工作實際，認(rèn)真做好風(fēng)險提示工作,引導(dǎo)投資者理性投資，防范投資風(fēng)險，包括：利用官方網(wǎng)站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風(fēng)險，提醒投資者選擇合法證券經(jīng)營機構(gòu)，理性投資；利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標(biāo)語；關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)中配資公司宣稱與本機構(gòu)合作等相關(guān)宣傳內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)宣傳不實的，及時主動辟謠。
標(biāo)簽證監(jiān)會
- 原標(biāo)題：廣東證監(jiān)局召開座談會了解場外配資情況
- 責(zé)任編輯:谷智軒
- 最后更新: 2019-03-08 14:21:16
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