章永樂：將中美爭議類比于“英德之爭”是恰當(dāng)?shù)膯幔?/h3>

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  章永樂北京大學(xué)法學(xué)院副教授，《舊邦新造》

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2018-11-16 07:11:00 字號：A- A A+ 來源：經(jīng)略網(wǎng)刊

關(guān)鍵字: 中美關(guān)系一戰(zhàn)英德中國崛起一戰(zhàn)勝利100周年

在全球秩序的動蕩之中，我們迎來了第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束一百周年。這場血腥的大戰(zhàn)源于帝國主義列強(qiáng)之間的利益爭奪，但同時也以戲劇性的方式，集中凸顯了列強(qiáng)之間治理模式與發(fā)展道路的差異與沖突。不同的歷史發(fā)展基礎(chǔ)與地緣政治條件，加上資本主義固有的發(fā)展不平衡，帶來了列強(qiáng)發(fā)展道路的分叉，進(jìn)而衍生出了相應(yīng)的政治話語?？紤]到第一次世界大戰(zhàn)的誘因之一是德國對英國霸權(quán)的挑戰(zhàn)，英德之爭，尤值歷史的回顧者反復(fù)玩味。

本文作者與提出“修昔底德陷阱”的Graham Allison教授的合影

一百多年前的英德之爭，在今天還經(jīng)常被用來作為歷史影射的素材。比如說，美國政治學(xué)者格雷厄姆·艾利森（Graham Allison）從修昔底德《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》提煉出所謂的“修昔底德陷阱”概念，渲染崛起的強(qiáng)權(quán)挑戰(zhàn)守成霸權(quán)極有可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭，其著作中濃墨重彩渲染的20世紀(jì)案例，就是德國對英國的挑戰(zhàn)。而中國崛起對美國的沖擊，也被類比為德國對英國的挑戰(zhàn)。^[1] 考慮到發(fā)動兩次世界大戰(zhàn)的德國在美國的形象，艾利森的類比當(dāng)然暗含了對中國極其負(fù)面的看法。但是，英德之間的不同道路、模式以及由此衍生出來的話語的對比，卻是值得我們細(xì)致討論的。尤其考慮到晚清與民國中國許多政治-文化精英對德國道路的重視，這樣的梳理與辨析更有必要。

英德兩國在許多方面具有親緣性：19世紀(jì)許多英國人與德國人相信，盎格魯-薩克遜人與德意志人的起源都可以被追溯到羅馬史家塔西佗(Tacitus)《日耳曼尼亞志》（Germania）中日耳曼森林里的那些自由的野蠻人；德語和英語有很多接近之處；近代英國人與大部分德國人也共享了新教的宗教傳統(tǒng)，在16-17世紀(jì)諸多德意志邦國曾與英國站在一起，反對羅馬天主教會與西班牙帝國；德意志第二帝國的皇室與大英帝國的王室也具有血緣上的親近，德國皇帝威廉二世是英國維多利亞女王的外孫。但是，兩國的道路仍然不可避免地出現(xiàn)分叉。德國長期在英國壓力之下發(fā)展，通過不斷反思英國經(jīng)驗(yàn)而推進(jìn)自身的發(fā)展，比英國更早從理論上總結(jié)兩國的發(fā)展模式與道路之差異。但英國也需要“他者”的形象來維持自己的身份認(rèn)同。到了19世紀(jì)90年代乃至一戰(zhàn)，兩國輿論界在政治話語層面的對立，日益顯著。

一 地緣政治與歷史路徑依賴

1871年建立的德意志第二帝國打著深刻的普魯士烙印。而普魯士又有著非常獨(dú)特的起源：中世紀(jì)參與十字軍東征的條頓騎士團(tuán)在回歸歐洲之后，獲得了教皇的封授開辟東普魯士蠻荒之地。而這是一塊貧瘠的，缺乏天然屏障的土地，周邊強(qiáng)藩林立。條頓騎士團(tuán)只能依靠教士的信仰、紀(jì)律和武德來捍衛(wèi)自己的領(lǐng)地。在16世紀(jì)宗教改革的風(fēng)潮中，條頓騎士團(tuán)世俗化，成為普魯士公國，后又與勃蘭登堡合并，由勃蘭登堡選帝統(tǒng)率。而條頓騎士團(tuán)的諸多精神和制度，也被用來改造勃蘭登堡的管理。

普魯士貧瘠而缺乏天然屏障，商品經(jīng)濟(jì)落后，君主沒有足夠的資金，所以只能夠依靠加強(qiáng)組織的密度和強(qiáng)度來汲取資源，從而建構(gòu)一個現(xiàn)代國家。查爾斯·蒂利（Charles Tilly）將普魯士的國家建構(gòu)道路稱為一條“強(qiáng)制密集型”（coercion-intensive）道路，與西歐出現(xiàn)的依靠大量流動資金雇傭軍隊(duì)打仗的資本密集型（capital-intensive）建國道路形成對比。^[2] 德意志地區(qū)當(dāng)然也有商品經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的部分，比如漢薩同盟諸邦、巴伐利亞和萊茵蘭地區(qū)。但是，在德國統(tǒng)一的過程中，是“強(qiáng)制密集型”的普魯士依靠鐵血政策，征服了諸多商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，普魯士的精神，也就成為德意志的主導(dǎo)精神。

在1066年諾曼征服之初，英格蘭曾經(jīng)是歐洲君權(quán)最為強(qiáng)大的國家，諾曼君主能夠迫使全國各級封建領(lǐng)主向其效忠，并收取“丹麥金”這樣的普遍稅收，這在西歐絕大部分地區(qū)是難以想象的。英格蘭國王長期在歐洲大陸擁有領(lǐng)地，參與歐洲大陸的霸權(quán)戰(zhàn)爭。英格蘭與法國的“百年戰(zhàn)爭”促進(jìn)了英格蘭的國家建設(shè)。在16世紀(jì)，都鐸王朝宣布脫離羅馬天主教管轄，國王自任英國國教教主。但都鐸王朝在大陸爭奪領(lǐng)土頻頻失利，最終將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向海外開拓，同時在大陸上實(shí)施離岸平衡（offshore balance）策略。這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向使得英國從一個兼具海陸雄心的國家，逐漸變成一個海洋帝國。

光榮革命

海島是英國的天然屏障，使得其無需建設(shè)強(qiáng)大的陸軍常備軍即能維持基本安全。在17世紀(jì)上半葉，當(dāng)英國君主試圖建立一支強(qiáng)大的常備軍之時，引發(fā)了議會的強(qiáng)烈反彈，進(jìn)而出現(xiàn)君主與議會對絕對主權(quán)的爭奪；在1688年“光榮革命”之后，英國確立了由“King in Parliament”（王在議會中）掌握主權(quán)的原則，后來進(jìn)一步發(fā)展出了政黨內(nèi)閣制度，英王從實(shí)權(quán)君主逐漸淪為“虛君”。

“光榮革命”鞏固了資產(chǎn)階級與新貴族在英國的寡頭統(tǒng)治，使其能夠更加殘酷無情地推行“圈地運(yùn)動”，將失地農(nóng)民變成不斷擴(kuò)大的工業(yè)的廉價勞動力，而失去穩(wěn)定生計(jì)的農(nóng)民，也為英國的海外殖民提供了必備的剩余人口與強(qiáng)勁的擴(kuò)張動力。海外擴(kuò)張加上英國本土產(chǎn)業(yè)與技術(shù)的積累等條件，其結(jié)果是，第一次工業(yè)革命爆發(fā)在英國，英國在19世紀(jì)成為“世界工廠”，其本土的經(jīng)濟(jì)與廣大的殖民地形成一個循環(huán)圈，“日不落帝國”的地位如日中天。

二 經(jīng)濟(jì)模式與社會政策

德國統(tǒng)一之后，英德兩國經(jīng)濟(jì)逐漸呈現(xiàn)出不同的模式。19世紀(jì)后半期的英國大講自由貿(mào)易，相比于重商主義時期，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)貌似大大減少，進(jìn)入自由資本主義的黃金時期；而德國在統(tǒng)一后不久即推行貿(mào)易保護(hù)政策，政府為加速工業(yè)化，深深介入產(chǎn)業(yè)的組織過程，從而發(fā)展出了復(fù)雜的壟斷資本主義的模式。

在這一對比之中，一些差異可能僅僅源于發(fā)展階段的差異。英國在歷史上長期實(shí)行重商主義的政策，比如通過法案打擊競爭對手并壟斷航運(yùn)利潤、支持東印度公司，實(shí)行關(guān)稅保護(hù)，等等。但經(jīng)過第一次工業(yè)革命，英國工業(yè)的競爭力自不待言，其農(nóng)業(yè)也已經(jīng)強(qiáng)大到能與國外農(nóng)業(yè)相抗衡，英國可以通過降低農(nóng)業(yè)關(guān)稅，換取向其他國家傾銷工業(yè)品，以賺取剪刀差。1846年英國廢除《谷物法》。大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）的比較優(yōu)勢理論可用以支持《谷物法》的廢除和關(guān)稅的降低。而亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）在前一個世紀(jì)提出的理論，到了這個時代，才與英國實(shí)踐之間產(chǎn)生了顯著的呼應(yīng)關(guān)系。

來自符騰堡的弗里德里?！だ钏固兀‵riedrich List）受到美國貿(mào)易保護(hù)實(shí)踐的啟發(fā)，于1841年作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，主張以國家為單位來思考經(jīng)濟(jì)競爭，因此主張?jiān)诒緡I(yè)發(fā)展壯大之前，建立關(guān)稅壁壘，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。李斯特生前在其故國懷才不遇，在死后才獲得重視。1873-1879年歐洲爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，當(dāng)時法國與奧匈帝國都提高了關(guān)稅，德國作為農(nóng)業(yè)國，其農(nóng)產(chǎn)品面臨美國與俄國產(chǎn)品的競爭，而金本位也使得德國政府很難運(yùn)用貨幣政策與財政政策作為反周期手段。在此背景下，俾斯麥推動實(shí)施了關(guān)稅保護(hù)政策。俾斯麥此舉當(dāng)然具有明確的政治意圖，即拉攏德國的容克地主與工業(yè)家，削弱工人的政治反抗。

到了90年代威廉二世時期，德國的工業(yè)已經(jīng)足夠發(fā)達(dá)，卡普里維（Georg Leo von Caprivi）首相降低農(nóng)業(yè)關(guān)稅，以換取周邊一系列國家降低自己的工業(yè)品關(guān)稅，這樣德國就可以向這些國家傾銷工業(yè)產(chǎn)品，賺取剪刀差。所以，在貿(mào)易自由還是貿(mào)易保護(hù)的問題上，德國在19世紀(jì)下半葉一度體現(xiàn)出來的與英國的差異，只是一種暫時的現(xiàn)象?！斑_(dá)則自由貿(mào)易，窮則關(guān)稅保護(hù)”，可以說是資本主義發(fā)展史上的普遍規(guī)律。

弗里德里?！だ钏固?/span>

與英國相比，德國的農(nóng)業(yè)與土地改革更具漸進(jìn)色彩。英國的地主依靠國家機(jī)器，強(qiáng)迫農(nóng)民服從圈地法案，一方面發(fā)展商品化的農(nóng)場生產(chǎn)，另一方面將農(nóng)民迅速變成廉價的雇傭勞動力。英國的做法相當(dāng)激進(jìn)，因此也造成了大量的無業(yè)游民，成為海外殖民的重要力量。而普魯士-德國的做法是逐漸改造封建土地占有制度，使之逐漸適應(yīng)新的資本主義條件——列寧稱之為農(nóng)業(yè)改革的“普魯士道路”。^[3] 在這個過程中，容克地主保留了經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)越地位以及農(nóng)民對于他們的諸多人身依附關(guān)系。德意志諸邦長期以來并沒有海外殖民地來吸納失業(yè)的農(nóng)業(yè)人口，而是通過工業(yè)的發(fā)展，逐漸吸納從農(nóng)業(yè)中轉(zhuǎn)移出來的人口。德國的農(nóng)業(yè)關(guān)稅保護(hù)，同時也保護(hù)了容克地主們的經(jīng)濟(jì)政治地位。其結(jié)果是容克勢力在政治生活中長期保持領(lǐng)導(dǎo)地位，普魯士-德國的政治呈現(xiàn)出很大的保守性。

但是，時間差仍然不可忽略。德國的工業(yè)化是后發(fā)國家的工業(yè)化，面臨著發(fā)達(dá)國家的壓力，但同時也沒有發(fā)達(dá)國家已經(jīng)形成的既得利益結(jié)構(gòu)的障礙。經(jīng)過第一次工業(yè)革命，英國已經(jīng)以自己的殖民體系為基礎(chǔ)，形成了一個經(jīng)濟(jì)體系。英國本土的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作發(fā)展出了與整個大英帝國體系相適應(yīng)的模式——殖民地為英國工業(yè)提供原材料，大量產(chǎn)品又返銷殖民地。許多企業(yè)只要把原材料從殖民地運(yùn)到倫敦，轉(zhuǎn)手一賣，就可以大發(fā)其財。但這就跟我們現(xiàn)在所處的時代房地產(chǎn)利潤過高抑制制造業(yè)相似，與帝國體系相配套的本土企業(yè)，也就沒有動力在彼此之間建立更為緊密的聯(lián)盟。英國的金融體系亦服務(wù)于整個帝國體系，英國銀行可以放眼英國的全球殖民體系，尋找贏利機(jī)會，其結(jié)果也是缺乏在英倫三島上深耕工業(yè)的動力。

1871年統(tǒng)一的德國并沒有一個海外殖民體系來支持本國的工業(yè)。它抓住了第二次工業(yè)革命的機(jī)會，深耕其國土。在趕超英國的過程中，德國發(fā)展出了不同于英國的政商關(guān)系。簡而言之，在德國，政府、銀行與企業(yè)的關(guān)系更加緊密。德國政府鼓勵德國的銀行發(fā)展為兼具商業(yè)銀行與投資銀行特征的金融機(jī)構(gòu)。而事實(shí)上，德國銀行作為工業(yè)投資者的角色更為突出，銀行家主要依靠自有資金而不是儲戶的存款來進(jìn)行中長期的工業(yè)投資，甚至直接委派銀行職員擔(dān)任工業(yè)企業(yè)董事，影響企業(yè)的重大決策。而工業(yè)企業(yè)也通過銀行來獲取商業(yè)客戶。如此，德國的工業(yè)與金融系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了緊密的結(jié)合。

在企業(yè)組織方面，20世紀(jì)初訪德的康有為注意到德國存在著“工業(yè)連合之法”，上下游產(chǎn)業(yè)經(jīng)常抱團(tuán)，一起做大本國產(chǎn)業(yè)，擠垮外國同類產(chǎn)品。康有為提到了造船業(yè)與鑄鐵業(yè)的聯(lián)合，而鐵路部門也盡力為這種聯(lián)合減少運(yùn)營成本。^[4] 這些現(xiàn)象背后存著深刻的制度性因素。1878年德國頒布《德意志公司法》承認(rèn)卡特爾組織的法律效力。德國政府與銀行都大力推動工業(yè)的卡特爾化。擁有一定規(guī)模的卡特爾組織有能力建立實(shí)驗(yàn)室，吸引大學(xué)里的科學(xué)家來幫助企業(yè)改良產(chǎn)品，從而有力地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新。到了20世紀(jì)初，德國的經(jīng)濟(jì)命脈已經(jīng)掌握在一系列卡特爾組織的手中。

德國工業(yè)的迅速發(fā)展，與其教育體系的成功有很大的關(guān)系。康有為曾在其德國游記中總結(jié)：“英人昔無工商專門學(xué)，故以百年工藝先進(jìn)國驟為德國爭長，近亦師德而增立矣。”^[5] 19世紀(jì)德國爆發(fā)了一場教育革命，其高等教育設(shè)立諸多工科專業(yè)，努力推進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研的一體化。其結(jié)果是，工匠們所面對的技術(shù)難題，就能夠在大學(xué)里得到研究和解決。與之相比，英國的大學(xué)與工匠長期是兩條線，前者不研究工匠們在生產(chǎn)中碰到的問題，后者則缺乏高深理論的指導(dǎo)。

與此同時，德國大力推行中等技術(shù)教育，培養(yǎng)了大批技術(shù)工人，為工業(yè)化提供了優(yōu)質(zhì)的人力資本。在康有為看來，這使得德國之“學(xué)”具備了獨(dú)特的風(fēng)格：“……使學(xué)問之理論與實(shí)業(yè)之練習(xí)合同而化，工人皆有新學(xué)之知識而創(chuàng)新改良，學(xué)人皆有實(shí)測之試驗(yàn)而不蹈空泛論?！?sup>[6] 德國統(tǒng)一之后，德國政府在教育上的投資不斷增加。1913年德國設(shè)立威廉皇帝科學(xué)促進(jìn)協(xié)會（今馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)協(xié)會的前身），德國政府在科技發(fā)展上的大筆資金投入，甚至讓英國皇家學(xué)會的研究者都深感羨慕。^[7]

在19世紀(jì)70年代，社會主義運(yùn)動一度在歐洲風(fēng)起云涌。面對社會革命的壓力，俾斯麥決定為工人建立一系列社會保險制度，以防止社會民主黨力量的壯大。在1883-1889年間，德國政府頒布《勞工疾病保險法》《勞工意外災(zāi)難保險法》《勞工傷殘及老年保險法》，1911年，三法合一。 同年再推出《遺族保險法》《職員保險法》。德國政府又頒布了涉及軍官養(yǎng)老、士兵撫恤等問題的法律。到一戰(zhàn)之前，德國的社會保險制度，其內(nèi)容囊括了疾病保險、工傷事故保險、養(yǎng)老保險、婦女兒童保護(hù)險、遺囑險等，堪稱全球最為先進(jìn)的社會保險制度。與之相比，在資產(chǎn)階級力量強(qiáng)大的英國，19世紀(jì)英國的工人運(yùn)動主要成果還只是政治權(quán)利的擴(kuò)大，社會政策成果有限。在20世紀(jì)初，英國輿論界贊許和羨慕德國的社會保險制度，已是一個比較普遍的現(xiàn)象。

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標(biāo)簽 中美關(guān)系英國德國一戰(zhàn)

• 原標(biāo)題：將中美爭議類比于“英德之爭”是恰當(dāng)?shù)膯幔?/li>本文僅代表作者個人觀點(diǎn)。
• 責(zé)任編輯:馬密坤
• 最后更新: 2018-11-16 07:11:00

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