朱蘇力演講：社會(huì)轉(zhuǎn)型與中國(guó)法治

（本演講稿由觀察者網(wǎng)整理并請(qǐng)朱蘇力教授全文審核）

我覺得講演還是應(yīng)當(dāng)站著的。

感謝孔丹理事長(zhǎng)，靳諾書記和其他各位領(lǐng)導(dǎo)，感謝今天出席的同學(xué)，感謝人大經(jīng)濟(jì)學(xué)院，令今天的講座得以舉辦。

我今天講這個(gè)題目叫社會(huì)轉(zhuǎn)型與中國(guó)法治。我主要講這么幾個(gè)問題，第一個(gè)，最簡(jiǎn)單，什么叫法治？第二，為什么中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型會(huì)需要法治，目前法治建設(shè)需要的幾個(gè)重要方面，以及第三，當(dāng)代中國(guó)法治面臨的問題。最后簡(jiǎn)單講一下我對(duì)這個(gè)前景的預(yù)測(cè)。

法治是一種有序的生活狀態(tài)

首先簡(jiǎn)單說一下法治。一般來說，我們現(xiàn)在講法治，往往側(cè)重好講國(guó)家通過制定法律來解決社會(huì)問題。但法治，在我看來，是整個(gè)社會(huì)有序的生活狀態(tài)。用中國(guó)人最習(xí)慣的話講，就是有規(guī)矩，方方面面都要有規(guī)矩。定規(guī)矩少不了國(guó)家的制定法，甚至可能是其中最重要的，但絕不僅僅是國(guó)家的制定法；規(guī)矩也包括我們?nèi)粘Ｉ钪叙B(yǎng)成的許多習(xí)慣。各種規(guī)矩會(huì)隨著時(shí)代的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)生變化。在不同行業(yè)會(huì)形成各自的習(xí)慣，在家庭有習(xí)慣，在農(nóng)村有習(xí)慣，在工廠、企業(yè)、學(xué)校，包括大學(xué)老師，都會(huì)養(yǎng)成自己的習(xí)慣，甚至包括引證，論文的寫作，合作署名，共同合作撰寫論文等各方面的規(guī)矩。重要的行業(yè)還包括職業(yè)倫理，比如法官、律師、醫(yī)生這些行業(yè)，都有自己的規(guī)矩。這些規(guī)矩有的可能會(huì)變成法律，卻不一定都上升到法律，只是各行業(yè)都要有某些行規(guī)。社會(huì)方方面面有合乎情理的可行的規(guī)矩，社會(huì)有序，我們就可以大致稱之為法治。法治并不等于國(guó)家把方方面面都用法律管起來。這就好比在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，國(guó)家要管經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但不能管得過細(xì)、過死，只能管最重要的部分，要給生動(dòng)甚至有創(chuàng)造性的社會(huì)生活留下足夠的空間。

但為什么社會(huì)要有序，要有法治？法治的好處是什么？就是社會(huì)要有序才能給大家確立一個(gè)穩(wěn)定的秩序，如何投資安排自己生活，從事自己的事業(yè)？如何同別人進(jìn)行合作？許許多多自然界的秩序，自然規(guī)律，就是我們安排各種生活的一個(gè)重要根據(jù)，今天天氣會(huì)很好，不會(huì)地震，不會(huì)有重大災(zāi)難，那么才可能有今天的講座。社會(huì)生活也需要規(guī)矩。講座六點(diǎn)半開始，大家都守時(shí)，我們才能有效使用自己的時(shí)間。社會(huì)生活中所有人的生活在很大程度上都是按照各自對(duì)這個(gè)社會(huì)的預(yù)期來行動(dòng)的，否則大家會(huì)以為上當(dāng)了。為什么上大學(xué)？預(yù)期是可以增長(zhǎng)我們的知識(shí)，或開發(fā)自己的偏好，或畢業(yè)后可以找到一個(gè)比較好的職業(yè)，認(rèn)識(shí)一些終生的好朋友，甚至找到配偶；盡管并非每個(gè)人的這類預(yù)期都能實(shí)現(xiàn)。

這些規(guī)則對(duì)我們的行為影響是非常大的。舉個(gè)例子，如今在城市生活中，同居現(xiàn)象不少，但同居的女性一般都會(huì)注意別懷孕，有的男性同居者也會(huì)注意。這類城市女性什么時(shí)候會(huì)懷孕生孩子呢？通常是她領(lǐng)了結(jié)婚證之后。什么東西使她們的行為有這些差異？就是婚姻。注意，人們結(jié)婚時(shí)未必感情比同居時(shí)更深，結(jié)婚和同居其實(shí)在其他方面區(qū)別并不大，也住在一起，吃穿在一起，區(qū)別就是沒有一個(gè)法律上約束，因此不穩(wěn)定，當(dāng)然也不是人結(jié)了婚就永遠(yuǎn)不離開了，還是可能有離婚，有婚外戀等，但結(jié)婚令女性有一個(gè)穩(wěn)定預(yù)期，起碼就是我懷孕、生孩子時(shí)，你不能離婚；如果同居，男子什么時(shí)候都可以離開，除了道德或良心的約束，沒有法律的約束。因此，在一定意義上，就那么一張紙，結(jié)婚證，就會(huì)促使女性的行為，對(duì)她自己的生活安排，有了很大的區(qū)別。因此法律對(duì)每個(gè)人的生活都很重要。不僅如此，法律還對(duì)與別人合作也很重要。結(jié)婚是一種合作，但合作還有其他形式，一塊投資，一起創(chuàng)業(yè)，而且包括了不合作，也就是相互約定，你的事我不管，而我的事你也別管。因此絕交也是一種合作。廣義的法律規(guī)則在社會(huì)生活無處不在，無時(shí)不在。在家庭、社會(huì)層面、職業(yè)層面，合作會(huì)改善自己和合作者，會(huì)增加各種財(cái)富的積累，也包括個(gè)人的福利。

因此，中央強(qiáng)調(diào)全面的依法治國(guó)，在一定意義上，就是強(qiáng)調(diào)法律不僅在國(guó)家的政治生活經(jīng)濟(jì)生活，而且在全社會(huì)人們的日常生活中都非常重要。

由于社會(huì)各方面的生活都需要遵守規(guī)則，有規(guī)矩，因此，在我看來，所有社會(huì)只要是持續(xù)的足夠長(zhǎng)久，長(zhǎng)期穩(wěn)定，比較繁榮，都一定是有規(guī)矩的，并在特定意義上，你也可以說那就是法治社會(huì)。但歷史中國(guó)的那種社會(huì)有序比較講規(guī)矩的狀態(tài)，古人不稱其為法治，而是叫“文治”，與平定天下的“武功”相對(duì)。文治的核心就是要通過古代的政治文化精英，依據(jù)全國(guó)統(tǒng)一盡管比較粗略的文字表達(dá)的規(guī)則來治理整個(gè)國(guó)家，規(guī)范王朝的機(jī)構(gòu)和官員的運(yùn)作，保證國(guó)家政治的統(tǒng)一和穩(wěn)定。中國(guó)統(tǒng)一度量衡，統(tǒng)一貨幣，全國(guó)統(tǒng)一的推舉、察舉和科舉，以及中央集權(quán)的郡縣制等等就是法治的一些重要方面。當(dāng)然，這種法治與現(xiàn)代社會(huì)的法治區(qū)別是顯著的。區(qū)別是什么？最重要的是社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)不一樣，當(dāng)時(shí)大致是自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，而現(xiàn)代法治的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是工商業(yè)發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

而經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的不同會(huì)引發(fā)，不同時(shí)代的法治實(shí)踐對(duì)平等、自由的關(guān)注程度非常不同。比如現(xiàn)在更強(qiáng)調(diào)個(gè)人，個(gè)人創(chuàng)業(yè)，個(gè)人所得稅，個(gè)人發(fā)明，私有財(cái)產(chǎn)等等；但傳統(tǒng)社會(huì)就不是這樣。例如國(guó)家的賦稅征收，就都是按一家一戶來確定的。但問題不出在不是當(dāng)時(shí)的人們不懂個(gè)人主義，而是按“戶”來分配賦稅勞務(wù)，在社會(huì)層面來看，更合理，也更為公正。一個(gè)家庭可能有兩個(gè)男子，只征一個(gè)人去當(dāng)兵；但如果是個(gè)人主義，你就不知道該誰當(dāng)兵更合理。

但傳統(tǒng)中國(guó)的那種法治，那種建立在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的法治，已經(jīng)過去了，過去30多年的改革開放，事實(shí)上是過去一百多年的時(shí)間，從辛亥革命，甚至更早，直到今天，中國(guó)社會(huì)的最重要問題就是要變農(nóng)耕社會(huì)為一個(gè)現(xiàn)代化的工商社會(huì)。從1949年之后，中國(guó)開始大規(guī)模工業(yè)化建設(shè)開始，一直就是這個(gè)努力；但在國(guó)家基本完成基礎(chǔ)建設(shè)，兩彈一星令中國(guó)國(guó)防有了底線保證，以及1972年中美實(shí)際建立了外交關(guān)系之后，從1978年改革開放開始工業(yè)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)生全面深刻的變革。今天中國(guó)的城市人口已經(jīng)55%上下，我們絕大多數(shù)人都不再生活在農(nóng)耕社區(qū)的熟人社會(huì)，而是生活在城市的陌生人社會(huì)。

熟人社會(huì)對(duì)人的約束作用

這個(gè)變化直接改變了中國(guó)社會(huì)生活的秩序和秩序建構(gòu)問題。無論是農(nóng)耕社區(qū)還是較少人員流動(dòng)的城市單位里，在這種熟人社會(huì)中生活的最大好處就是不需要太多國(guó)家法律直接規(guī)制，熟人之間的經(jīng)常交往，構(gòu)成一種反復(fù)博弈的關(guān)系，通常會(huì)迫使雙方都遵守規(guī)定。

從日常生活中我們就可以看到，借錢不需打借條。我在今天這樣一個(gè)場(chǎng)合，我要找在座的哪位借錢，幾塊錢算了，但要借的比較多，你就可能讓我至少寫個(gè)借條，或者是要找個(gè)人見證一下。而如果我不還，你就更可能訴諸國(guó)家的正式法律來制裁我。正式的法規(guī)往往是解決陌生人之間問題的。交往者相互越是陌生，就越需要法律細(xì)致明確，就越需要了解預(yù)先確定的規(guī)則，就越可能給需要國(guó)家強(qiáng)制力來保證實(shí)施。熟人之間我的反應(yīng)，我所依賴的規(guī)則就不一樣。我可能依賴我對(duì)你的了解，如果你在我心中是不守信用的人，我就從一開始就不借錢給你；借了，你不守信用，我或者上門逼債，或是我認(rèn)栽但從此不再跟你合作，還到處宣傳，某某不是個(gè)東西，一定要提防等等。這都是制裁。不守信用的人在熟人社會(huì)中很難生存下去。

因此傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)當(dāng)中最基層的老百姓的日常生活秩序是不太需要國(guó)家正式法律保護(hù)的，這并不是中國(guó)人不懂得法治，而是這種社會(huì)生活環(huán)境令大多數(shù)普通人，生活在熟人社區(qū)，不太需要法治。但就整個(gè)中國(guó)來說，法治也還是重要的，特別是在治國(guó)這一層面。中國(guó)古代社會(huì)和國(guó)家的治理實(shí)際上可以說有三個(gè)層次，齊家（其實(shí)是農(nóng)耕社區(qū)）、治國(guó)和平天下，法律主要用來治國(guó)，或是治吏，大致公正地選拔調(diào)配和升遷官員，保證整個(gè)國(guó)家的結(jié)構(gòu)運(yùn)作，防止地方分裂勢(shì)力。而基層社會(huì)治理基本靠的是熟人社會(huì)發(fā)生的規(guī)訓(xùn)機(jī)制，靠儒家教訓(xùn)。平天下則有關(guān)邊疆治理，有點(diǎn)類似于民族區(qū)域自治。

但這種狀態(tài)近現(xiàn)代以后，隨著工業(yè)發(fā)展，商業(yè)發(fā)展，隨著城市化，包括計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的社會(huì)發(fā)展，慢慢開始改變了，特別是改革開放以后，我們整個(gè)社會(huì)發(fā)生了快速和重大的變化，城市人口從1980年代初的18%到如今的55%，也就是說至少有5億以上將近六億的人口，是在過去的30多年先后進(jìn)入城市。生活在城市地區(qū)的人每天遇到的大量的都是，甚至幾乎全是，陌生人。有許多還很可能是一次性交往。無論今晚的講座，還是講座之后出門乘公交或打的，或是外出旅游，購物或是到政府機(jī)關(guān)辦事，我們生活在陌生人的世界。

這種社會(huì)狀態(tài)就給許多人帶來的各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)槿绻煌且淮涡缘模司涂赡苡袡C(jī)會(huì)主義傾向，而我們無法精確判斷誰會(huì)搞機(jī)會(huì)主義，因此100個(gè)陌生人中只要有一兩個(gè)陌生人，你就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。如果我來做一次講座，講得不好，誰又能拿我怎么樣；下次不請(qǐng)你了，你說；但如果我就沒打算下次再來，你怎么辦？！

當(dāng)代中國(guó)根本性的法治因素：社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

因此法治的意義就開始浮現(xiàn)出來了，并且首先是老百姓的直觀需求。他們可能有兩個(gè)最基本的法治需求。一是我流動(dòng)出來以后，在舉目無親的他鄉(xiāng)，我如何獲得必需的幫助。原來住在村子里，我可以找熟人幫助，但是來到北京后，我誰都不認(rèn)識(shí)，有了各種問題，我能找誰？改革開放初期，許多人進(jìn)城首先要找熟人，甚至直到今天不少人還如此。但大部分農(nóng)民工從農(nóng)村進(jìn)入城市，包括城市中流動(dòng)者，遇上各種麻煩，他首先要找那些可以信賴的人，找警察，找政府，找法院，找社會(huì)中很容易辨認(rèn)但大致能信得過的機(jī)構(gòu)和人。這就是對(duì)法治的需求，也是對(duì)法治政府和法治社會(huì)的需求。

另一方面，社會(huì)人員的高度和快速流動(dòng)，也會(huì)引發(fā)違法犯罪的急劇增加。各地的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，包括國(guó)外的，流動(dòng)人口都更容易違法犯罪，多種因素促成。包括缺乏歸宿感，包括總以為自己可以逃脫懲罰，包括沒有熟人的眼睛注視和社區(qū)的輿論壓力等等。說不定晚上就想砸ATM機(jī)偷錢，偷竊或搶劫，或是賣淫嫖娼等等。我曾經(jīng)想過一個(gè)非常天真的問題，賣淫嫖娼的人為什么不在家門口？在家門口上班也方便，下班也方便，也不需要租房。沒有誰在家門口嫖娼的，為什么？學(xué)問就在這些看起來很滑稽的問題上。其實(shí)這個(gè)問題并不只屬于中國(guó)，歐美國(guó)家當(dāng)年在現(xiàn)代化的時(shí)期，也都是這種狀況。例如，100年前，美國(guó)城市化工業(yè)化興起之際，也是犯罪猖獗之際，也是犯罪學(xué)研究誕生之際。

人們因此覺得生命、財(cái)產(chǎn)不安全，自然對(duì)法治有了更大需求。國(guó)家的警察裝備改變了，數(shù)量增加了，訓(xùn)練也強(qiáng)化了。但社會(huì)層面和個(gè)人層面也都進(jìn)行了許多投入。一個(gè)典型例子是校園，20、30年前，中學(xué)、小學(xué)都不設(shè)鐵欄桿，現(xiàn)在哪個(gè)不設(shè)？以前學(xué)校門口最多一個(gè)看門的老頭，現(xiàn)在哪個(gè)學(xué)校沒有一定數(shù)量的保安？家庭個(gè)人層面呢？每家都有防盜門，即所謂“盼盼到家”。不要以為這是從來如此，防盜門這東西也就大約20年的歷史。住過筒子樓的人基本都記得那時(shí)各家的門都不大關(guān)。

這也許是老百姓對(duì)法治最直觀的需求。非常重要。但對(duì)于整個(gè)中國(guó)來說，普通百姓不一定察覺和關(guān)注，但實(shí)際上已經(jīng)大量受惠的是，法治是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，要推動(dòng)統(tǒng)一的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要打破地方保護(hù)主義，要用明確的規(guī)則來吸引外商和外資等等。在這一方面，盡管出現(xiàn)了其他一些問題，但總體來看，我認(rèn)為，法治其實(shí)是相當(dāng)成功的，也是很有成效的。例子之一是，剛改革開放時(shí)，全國(guó)各地都在建冰箱廠、電視機(jī)廠，許多產(chǎn)品都是本地的，但現(xiàn)在全國(guó)人民購買的大量產(chǎn)品都不再是本地的了，想想電視和冰箱，想想手機(jī)，有誰關(guān)心是本地產(chǎn)的？尤其淘寶、京東這樣的網(wǎng)店出現(xiàn)后，基本沒有什么地方保護(hù)主義了?；蛟S還有一點(diǎn)，地方政府不希望本地工廠倒閉，給予某種扶持，理由主要也不是地方保護(hù)，而更可能擔(dān)心，多少工人失業(yè)，引發(fā)社會(huì)問題。

普通百姓不容易關(guān)注法治在這一方面的發(fā)展，其實(shí)卻非常重要。因?yàn)?，從前面的論述就可以看出，整個(gè)中國(guó)的法治變革就是因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，人、財(cái)、物、信息流動(dòng)起來了，社會(huì)秩序有了很多變化，沒法訴諸傳統(tǒng)的熟人社區(qū)或與之相應(yīng)的機(jī)制，必須由國(guó)家提供法治的保障。就此而言，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是推動(dòng)法治發(fā)展的基礎(chǔ)性和根本性的力量。八、九十年代許多單位招人都會(huì)考慮至少是優(yōu)先招本地人，現(xiàn)在基本是考慮人才是否優(yōu)秀。八、九十年代很多企業(yè)是夫妻店，但如今的不少企業(yè)都有外國(guó)雇員。這是很大的變化。

第四，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的其他風(fēng)險(xiǎn)也開始增加，要求加強(qiáng)監(jiān)管，剛開始是產(chǎn)品質(zhì)量問題，近年來，則是食品藥品安全問題。這也要求更細(xì)致嚴(yán)格的法治。但對(duì)這個(gè)問題需要有更現(xiàn)實(shí)和透徹的理解。許多人認(rèn)為，這些問題是中國(guó)人的道德敗壞、衰退引發(fā)的。我認(rèn)為這個(gè)判斷基本錯(cuò)了。在我看來，中國(guó)人的道德水平其實(shí)基本沒有什么大的波動(dòng)，問題出在，先前絕大多數(shù)中國(guó)人生活在小群體中，那是人的道德情感和社區(qū)輿論壓力通常就足以應(yīng)對(duì)的。但如今中國(guó)的社會(huì)變革了，我們面對(duì)的是一個(gè)由極大數(shù)量陌生人構(gòu)成的廣大群體，我們?cè)瓉淼牡赖赂幸呀?jīng)沒法強(qiáng)有力地指導(dǎo)我們面對(duì)這個(gè)廣大市場(chǎng)的決策。人類從一開始是生活在小群體中，無論是在狩獵時(shí)代還是農(nóng)耕時(shí)代，我們可能自發(fā)產(chǎn)生的責(zé)任感是愛我們的親人。而當(dāng)我們面對(duì)遠(yuǎn)方的不在見面的陌生消費(fèi)者時(shí)，我們沒法涌起這種在小群體中會(huì)自然發(fā)生的責(zé)任感。這只是人的一個(gè)特點(diǎn)，算不上是缺點(diǎn)，盡管在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下會(huì)有種種弊端。人是一種視覺動(dòng)物，只有經(jīng)常交往的人，你才會(huì)對(duì)他產(chǎn)生感情和某種責(zé)任感，不見面，只有聲音或者文字的見面，只有一個(gè)名字，無論是具體的名字還是抽象的“顧客”，你都很難，或者就是往往不會(huì)產(chǎn)生責(zé)任感。

因此一個(gè)農(nóng)民給自家孩子或?qū)O子喂奶不會(huì)加三聚氰氨，但在賣給奶粉廠的時(shí)候就可能加入三聚氰氨，為了掙錢。我做了地溝油，賣給遙遠(yuǎn)的地方，我不在意，但我不會(huì)在教師節(jié)時(shí)拎著兩桶地溝油去看望恩師。但問題是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)令產(chǎn)品在需要的地方流動(dòng)，一些消費(fèi)者可能因此受傷，這就需要加強(qiáng)對(duì)各類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定和檢驗(yàn)，需要用制度來補(bǔ)足人性的這一特/弱點(diǎn)。這一點(diǎn)我們當(dāng)初搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)候很可能認(rèn)識(shí)很不足。