張維迎：為什么產(chǎn)業(yè)政策注定會失敗？

本文根據(jù)作者2016年8月25日在“亞布力中國企業(yè)家論壇西安峰會”上的主體演講整理修改而成，經(jīng)張維迎教授本人審閱，轉(zhuǎn)自張維迎教授的微信公眾號”經(jīng)濟(jì)學(xué)原理“。

產(chǎn)業(yè)政策是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟(jì)

人類會犯好多錯誤，人類能夠進(jìn)步的一個重要原因是我們具有從錯誤中學(xué)習(xí)的能力。中國古話“吃一塹長一智”講的就是這個意思。但在我看來，我們經(jīng)常是只吃塹，不長智。計劃經(jīng)濟(jì)在全球都失敗了，這是人類用生命代價換來的一個教訓(xùn)，但計劃經(jīng)濟(jì)的精神仍然保留了下來，人們對產(chǎn)業(yè)政策的推崇就是一個例子。

實際上，產(chǎn)業(yè)政策不過是穿著馬甲的計劃經(jīng)濟(jì)。當(dāng)然，產(chǎn)業(yè)政策并不是一個新東西。中國是人類歷史上實行產(chǎn)業(yè)政策最早的國家，也是產(chǎn)業(yè)政策連續(xù)時間最長的國家，這個產(chǎn)業(yè)政策就是漢武帝開創(chuàng)的重農(nóng)抑商。重農(nóng)抑商政策抑制了中國人的企業(yè)家精神，阻礙了中國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

現(xiàn)在我們要建立市場經(jīng)濟(jì)，不再搞重農(nóng)抑商，但過去幾十年里政府還是不斷推出各種各樣的產(chǎn)業(yè)政策，這些產(chǎn)業(yè)政策同樣阻礙著企業(yè)家精神的發(fā)揮和市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。回過頭來看，產(chǎn)業(yè)政策成功的案例鳳毛麟角，失敗的例子比比皆是。

舉例來說，2009年推行的十大產(chǎn)業(yè)振興計劃導(dǎo)致了嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，政府對光伏產(chǎn)業(yè)的支持使得這個新興產(chǎn)業(yè)很快陷入危機(jī)。但我們并沒有認(rèn)真地總結(jié)這些教訓(xùn)。

時至今日，我們不少的經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政府官員，甚至一些企業(yè)家，仍然在不斷地呼吁政府制定產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策的失敗不是偶然的，而是必然的。

產(chǎn)業(yè)政策為什么注定會失敗？大概歸納有兩個原因：第一個原因是由于人類認(rèn)知能力的限制；第二個原因是由于激勵機(jī)制的扭曲。我要特別強(qiáng)調(diào)，認(rèn)知能力的限制比激勵機(jī)制扭曲更為根本。讓我先談一下認(rèn)知能力的限制。

創(chuàng)新是不可預(yù)見的

擁護(hù)產(chǎn)業(yè)政策的人一般有一個隱含的假設(shè)，就是技術(shù)進(jìn)步和新產(chǎn)業(yè)是可以事先預(yù)見的，因而是可以計劃的。但這個假設(shè)是完全錯誤的。新產(chǎn)業(yè)來自創(chuàng)新。

縱觀人類的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就會發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新和新產(chǎn)業(yè)都是不可預(yù)見的，我們現(xiàn)在講到某一個時期某一個產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了多么重要的作用，全部是事后諸葛亮式的總結(jié)。

30年前沒人預(yù)料到今天的新興產(chǎn)業(yè)，甚至20年前也沒人預(yù)料到；同樣，我們今天也沒有辦法預(yù)見20年、30年之后哪些產(chǎn)業(yè)、哪些技術(shù)是最為重要的。

為什么新技術(shù)和新產(chǎn)業(yè)難以預(yù)見？因為創(chuàng)新的一個基本特點(diǎn)就是它的過程充滿一系列的不確定性，這與科學(xué)上的發(fā)現(xiàn)很類似。不確定性與我們通常講的風(fēng)險不同，風(fēng)險可以用統(tǒng)計規(guī)律來找出它的概率分布，不確定性沒有任何統(tǒng)計規(guī)律可尋。

創(chuàng)新是獨(dú)一無二的，我們沒有辦法計算其成功或失敗的概率。并且，一個創(chuàng)新是否能成功，常常取決于后續(xù)的其他創(chuàng)新是否出現(xiàn)，因而面臨的是一系列的不確定性，而不是一個單獨(dú)的不確定性。

創(chuàng)新的不確定性使得我們沒有辦法預(yù)見求索的結(jié)果，然后制定一個目標(biāo)，再按這個目標(biāo)尋找一個路徑。我們其實既不知道目標(biāo)在哪里，也不知道路徑在哪里，我們只能在不斷的試錯當(dāng)中行進(jìn)。

讓我舉幾個例子。在人類過去200多年的歷史中出現(xiàn)的具有重要影響的技術(shù)，像蒸汽機(jī)、火車、汽車、飛機(jī)、電力、無線電、計算機(jī)、激光、互聯(lián)網(wǎng)等等，都是沒有預(yù)料到的。

蒸汽機(jī)在它最初出現(xiàn)的時候，就是用于煤礦井下抽水，沒多少人認(rèn)為它有多么廣闊的用途，所以瓦特改進(jìn)蒸汽機(jī)時找不到錢，只有一個叫羅巴克的英國企業(yè)家資助他，結(jié)果把羅巴克搞破產(chǎn)了。

后來博爾頓接手了羅巴克與瓦特的合同，但失敗和巨額的資金需求還是給博爾頓帶來了一次又一次的危機(jī)。你可以想象一下，那時候，能夠使得蒸汽機(jī)后來大有用武之地的很多技術(shù)都沒有出現(xiàn)，比如火車不存在，輪船也不存在，而火車和輪船的出現(xiàn)又依賴于一系列其他的發(fā)明創(chuàng)造，包括鋼鐵質(zhì)量的改進(jìn)，機(jī)械設(shè)備等等。

計算機(jī)是IBM公司1945年發(fā)明的，當(dāng)時沒認(rèn)為它有多大商業(yè)價值，所以遲遲沒有投入市場，因為當(dāng)時計算機(jī)必須用真空管，不僅成本高，而且速度低。計算機(jī)真正成為具有商業(yè)價值的產(chǎn)品是由于十幾年后半導(dǎo)體和集成電路的出現(xiàn)，而這一重大發(fā)明在1945年是不可能預(yù)料到的。

再看看激光的例子。今天激光技術(shù)可以說無處不在，我們開會進(jìn)門的時候身份驗證要激光掃碼，我這里演講要用激光投影，我們聽的音樂是激光唱片，圖書出版要激光排版，去醫(yī)院檢查身體要激光，不少手術(shù)也變成了激光手術(shù)，等等。事實上，最重要的是，所有現(xiàn)在的信息通信都是基于激光技術(shù)才能實現(xiàn)的。

但是在上世紀(jì)60年代貝爾實驗室發(fā)明激光技術(shù)之后，一開始甚至不準(zhǔn)備申請專利，因為“激光技術(shù)對通信來講沒有多大意義”。為什么以后變得有意義了？因為出現(xiàn)了纖維光學(xué)技術(shù)，只有纖維光學(xué)技術(shù)和激光結(jié)合起來了，才徹底改變了通信信息傳輸方式，后來才不僅能夠傳輸語音，而且傳輸數(shù)據(jù)，現(xiàn)在傳輸音像。激光技術(shù)的巨大價值依賴于一系列應(yīng)用技術(shù)的發(fā)明，在后來這些技術(shù)出現(xiàn)之前，人們很難認(rèn)識到激光技術(shù)的價值。

我特別想舉兩個企業(yè)的例子。一個是思科公司。思科公司是斯坦福大學(xué)畢業(yè)的一對夫婦創(chuàng)辦的，需要投資的時候他們?nèi)フ绎L(fēng)投，找了72家風(fēng)投沒有一家愿意給錢，因為都不看好它，只是到了第73家才拿到一筆錢。風(fēng)險投資家是些非常聰明的人，削尖腦袋找有利可圖的項目，但也經(jīng)常眼濁！

另外一個例子是騰訊的馬化騰。我曾遇到過一個風(fēng)險投資家，他曾在飯桌上對我說，現(xiàn)在一想起馬化騰就想扇自己兩耳光，我問為什么，他說當(dāng)初馬化騰就想要50萬美元，他愣沒看上。馬化騰找不著錢，好在最后碰到一個南非的風(fēng)投給了錢，騰訊公司現(xiàn)在的最大股東不是馬化騰，而是南非的那家投資公司。

我舉這些例子，就是想說明一個道理：所有重要的創(chuàng)新，所有因創(chuàng)新而成功的新企業(yè)，更進(jìn)一步是所有新產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，都是不可預(yù)見的，因為創(chuàng)新過程充滿一系列的不確定性。

新技術(shù)的價值最初是無法預(yù)料的，只有在一系列相關(guān)的應(yīng)用技術(shù)出現(xiàn)之后，它才能顯示出來。這意味著什么？意味著我們沒有辦法對新產(chǎn)業(yè)、對創(chuàng)新做任何規(guī)劃，實現(xiàn)創(chuàng)新的唯一途徑是經(jīng)濟(jì)試驗的自由，而不是通過所謂的產(chǎn)業(yè)政策將自己鎖定在預(yù)定的路徑上。

這也正是我們需要企業(yè)家的原因。也可以說，如果技術(shù)和創(chuàng)新是可以預(yù)料的，我們不需要企業(yè)家，我們只需要政府官員和科技干部。

我們需要企業(yè)家就因為創(chuàng)新是不可預(yù)料的，所以需要企業(yè)家的警覺、想象力、判斷力，需要企業(yè)家不斷試錯，市場競爭決定誰成功誰失敗，成功的創(chuàng)新就被別人模仿，在市場上不斷擴(kuò)散，推動了人類的進(jìn)步，也給你帶來利潤，失敗了你就自然消亡。扼殺了企業(yè)家精神也就阻塞了創(chuàng)新之路。

產(chǎn)業(yè)政策是豪賭

產(chǎn)業(yè)政策意味著什么？意味著我們要把有限的資源（人力的、物質(zhì)的）投在政府選定的優(yōu)先目標(biāo)上，這實際上是一種豪賭，連盲人摸象也談不上。

不能想象政府官員對未來技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的判斷比企業(yè)家更敏銳，當(dāng)然我知道一些政府官員確實很有企業(yè)家精神，但總體來講政府官員要比企業(yè)家在創(chuàng)新方面更為遲鈍。

當(dāng)政府官員認(rèn)識到某種技術(shù)的重要性的時候這種技術(shù)基本上已經(jīng)過時了，比如說上世紀(jì)90年代中國電視機(jī)廠家只搞組裝，沒有核心技術(shù)---彩色顯象管，所以政府花數(shù)十億美元進(jìn)口了幾十條彩色顯象管生產(chǎn)線，結(jié)果顯像管生產(chǎn)線還沒裝配好的時候，技術(shù)就過時了，因為我們進(jìn)入了數(shù)字時代，顯象管完全被淘汰了。

能不能靠專家制定產(chǎn)業(yè)政策呢？也不行，因為專家可能有硬知識，但沒有創(chuàng)新所必須的企業(yè)家的敏銳性和軟知識。如果要依靠專家的話就面臨一個問題，就是少數(shù)服從多數(shù)，但是多數(shù)專家認(rèn)為正確的東西很可能是完全錯誤的。

像我剛才舉的思科公司的例子，如果找73個人一塊投票的話，72個人投反對票，只有一個人投贊成票，這個項目肯定得不到支持。所以說專家也是不可靠的，更何況有些專家說某個技術(shù)重要，其實是為了多得到科研經(jīng)費(fèi)。

靠企業(yè)家制定產(chǎn)業(yè)政策又如何呢？我想也不成，因為有資格被邀請參與政策制定的企業(yè)家一定是已經(jīng)成功的企業(yè)家，但過去的成功不代表未來的成功，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要影響的創(chuàng)新通常來自名不見經(jīng)傳的創(chuàng)業(yè)者，而不是功成名就的商界領(lǐng)袖。

不妨設(shè)想一下，1990年如果美國政府組織一個產(chǎn)業(yè)政策委員會，由比爾·蓋茨任主席，互聯(lián)網(wǎng)時代就不會這么快到來，因為比爾·蓋茨當(dāng)時根本不看好互聯(lián)網(wǎng)，只看好PC。

同樣，如果2000年左右中國組織一個企業(yè)家主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)政策委員會，由CCTV投票選出來的十大年度經(jīng)濟(jì)人物來組成，并且由柳傳志和張瑞敏聯(lián)席擔(dān)任聯(lián)席主席，我想中國互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展可能不會像今天這么好，更可能的是計算機(jī)行業(yè)和家電行業(yè)的產(chǎn)能過剩。

像我剛才講的，好多創(chuàng)新就是名不見經(jīng)傳的人做出來的，成功之后我們好多判斷就變得失誤起來了。這就是為什么一代一代新的企業(yè)家在替代老的企業(yè)家。這是認(rèn)知方面的原因。

不搞砸絕不罷手

產(chǎn)業(yè)政策之所以失敗，除了認(rèn)知方面的原因，還有激勵機(jī)制方面的問題。

政府官員的激勵和企業(yè)家很不一樣，企業(yè)家試錯，失敗了損失是自己的，成功了收益也是自己的。但政府官員做事成功了沒有與此對應(yīng)的貨幣收益，失敗了反倒可能要承擔(dān)一定的職業(yè)風(fēng)險（盡管并不總是如此）。所以政府官員考慮更多的是怎么回避個人責(zé)任?；乇軅€人責(zé)任的一個辦法就是聽取專家的意見，這樣任何政策出問題以后都可以說事先征求過專家的意見，官員自己當(dāng)然就沒有責(zé)任，至少情有可原。

可以說，聽取專家意見已成為政府官員推卸責(zé)任的一個重要的原因。第二個辦法就是忠實執(zhí)行上級政府的政策，中央號召做什么我就做什么；或者“跟風(fēng)”，別人（其他地區(qū)）做什么我就做什么，比如別人做動漫，我也做動漫，別人做太陽能，我也做太陽能。這樣即使最后失敗了，大家都失敗了，又不是我一個人失敗了，我個人當(dāng)然也就沒有責(zé)任。

光伏產(chǎn)業(yè)的情況就是這樣，中央決定發(fā)展光伏產(chǎn)業(yè)，全國都這么搞，我也這么搞，各地都這么搞，最后就搞成這樣子。

所以我們看到，一旦政府鼓勵任何一個產(chǎn)業(yè)，這個產(chǎn)業(yè)一定會變得產(chǎn)能過剩，危機(jī)四伏。凡是政府扶持的產(chǎn)業(yè)，不把它做砸絕不會罷手。

當(dāng)然，做砸了是不是罷手也不一定，因為政府官員還可以錯上加錯。創(chuàng)新的不可預(yù)見性意味著產(chǎn)業(yè)政策一定會出現(xiàn)錯誤：支持了不該支持的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)。

但政府官員一般不愿承認(rèn)自己的錯誤，因為錯誤會暴露自己的無知；掩蓋錯誤的一個辦法是對失敗的項目提供更多的支持。這就從無知走向無恥！

比如說，上海交大一位教授曾拿了上億的政府資金，搞了個所謂的具有“自主知識產(chǎn)權(quán)”的“漢芯一號”，后來被揭露他不過是把摩托羅拉芯片買過來磨掉人家的商標(biāo)而已。

我相信政府一開始只給幾百萬，最后發(fā)現(xiàn)錯了以后不能暴露自己選錯人了，所以不斷加錢，他自己的壓力也越來越大，不做出樣子來好像交待不過去，就只好造假，最后搞成這樣。

政府部門也不會愿意資助那些一心想證明它們犯錯的人，所以獨(dú)立研究者不可能得到政府的資助，這進(jìn)一步提高了政府部門掩蓋錯誤能力。

比如說，當(dāng)初上3G通訊時要求中國移動公司使用TD-SCDMA標(biāo)準(zhǔn)顯然是一個錯誤，花幾千億的代價，但現(xiàn)在分析它的案例都不可以寫出來，有個郵電大學(xué)的教授寫了也沒有辦法發(fā)表。

這樣的情況在自由市場是不可能的。自由市場上，如果一個企業(yè)家犯錯誤，第一他沒有積極性掩蓋，因為越掩蓋虧損越多；第二他也沒有權(quán)力掩蓋，因為有競爭對手存在，誰也沒有辦法阻止別人證明自己的錯誤。你搞一個技術(shù)，人家也搞一個技術(shù)，人家搞成功了就打垮你了。

產(chǎn)業(yè)政策還帶來尋租行為和腐敗。產(chǎn)業(yè)政策通過對不同產(chǎn)業(yè)在市場準(zhǔn)入、稅收和補(bǔ)貼、融資和信貸、土地優(yōu)惠、進(jìn)出口許可等方面的區(qū)別對待，創(chuàng)造出權(quán)力租金。

有些企業(yè)家不具有創(chuàng)新能力，但是很具有尋租的本事，很熱衷于跟政府官員勾結(jié)起來搞尋租活動?，F(xiàn)在一些所謂的新技術(shù)公司賬面有利潤，一檢查利潤都來自政府的補(bǔ)貼。所以不難理解，大量從政府拿錢的企業(yè)根本就不可能是真正的創(chuàng)新企業(yè)。

企業(yè)家要爭取的是普遍的權(quán)利，而不是特權(quán)

總結(jié)一下，由于人類認(rèn)知的局限和激勵機(jī)制的扭曲，產(chǎn)業(yè)政策注定會失敗。事實上產(chǎn)業(yè)政策只能阻礙創(chuàng)新，而不可能激勵創(chuàng)新。跟著政府的產(chǎn)業(yè)政策走的企業(yè)家，我想也不可能是真正的創(chuàng)新型企業(yè)家。

為了創(chuàng)新，為了把我們國家變成一個真正的創(chuàng)新型國家，中國企業(yè)家需要的是自由和公平競爭的法治環(huán)境，而不是什么產(chǎn)業(yè)政策的扶植。

所以我主張廢除任何形式的產(chǎn)業(yè)政策，政府不應(yīng)該給任何企業(yè)、任何行業(yè)任何特殊的政策，真正的企業(yè)家不應(yīng)該有這個奢望。任何特權(quán)都是對他人的歧視，會扭曲企業(yè)家精神。

我要特別呼吁一下，企業(yè)家應(yīng)該爭取的是每個人的平等的權(quán)利，而不是給自己的特權(quán)。但我很遺憾地發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在一些企業(yè)家向政府所爭的是給自己的特權(quán)，而不是給所有企業(yè)家、所有個人平等的權(quán)利。

我們應(yīng)該記住哈耶克在幾十年前提出的警告，他說：許多假裝捍衛(wèi)“自由企業(yè)”的人，實際上是一群捍衛(wèi)他們自己特權(quán)的衛(wèi)道士和要求政府采取有利于他們的行動的鼓吹者，而非一切特權(quán)的反對者。他認(rèn)為，除非反對國家控制運(yùn)動的領(lǐng)導(dǎo)人以身作則，隨時準(zhǔn)備用他們要求大眾接受的競爭市場節(jié)律來約束自己，否則我們就無望回到一個較為自由的制度當(dāng)中。

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