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公開征求意見!證監(jiān)會將出臺首個系統(tǒng)規(guī)定行政處罰裁量基準
最后更新: 2024-06-07 21:55:18據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站消息,證監(jiān)會7日就《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見,系資本市場首個系統(tǒng)規(guī)定行政處罰裁量基準。
《裁量基本規(guī)則》提出,行政處罰裁量應(yīng)當以事實為依據(jù),與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯程度相當。
值得注意的是,《裁量基本規(guī)則》中第十一條顯示,證監(jiān)會將針對嚴重損害資本市場投資者、交易者權(quán)益以及相關(guān)事項涉及當事人賄賂的違法行為從重處罰。
《裁量基本規(guī)則》相關(guān)規(guī)定
此外,《裁量基本規(guī)則》一方面明確了“一個違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”、“從舊兼從輕”的基本規(guī)則。另一方面《裁量基本規(guī)則》提出跨越新舊法的法律適用,“違法行為始于法律、行政法規(guī)、規(guī)章修改生效之前,終于修改生效之后的,適用新的規(guī)定進行處罰”。
全文如下:
為進一步規(guī)范中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰裁量,統(tǒng)一執(zhí)法尺度,增強裁量公開性,實現(xiàn)裁量公正,證監(jiān)會系統(tǒng)梳理近年行政處罰實踐、廣泛調(diào)研聽取各方意見建議、充分借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗,研究制定《中國證監(jiān)會行政處罰裁量基本規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《裁量基本規(guī)則》),現(xiàn)向社會公開征求意見。
《裁量基本規(guī)則》共二十六條,明確了行政處罰裁量基本規(guī)則制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當遵循的指導原則和裁量政策,規(guī)定了裁量階次和裁量情節(jié),并對共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員的處罰規(guī)則、新舊法律適用、立體追責、行刑銜接等與行政處罰裁量相關(guān)的事項作出規(guī)定。
歡迎社會各界提出寶貴意見,證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見,進一步完善后按程序發(fā)布實施。
- 責任編輯: 戴佳源 
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