據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站14日消息，近日，知名評級機構(gòu)東方金誠國際信用評估有限公司原總經(jīng)理金永授、東方金誠江蘇分公司原總經(jīng)理崔潤海被“雙開”，涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴，所涉財物隨案移送。

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金永授、崔潤海案發(fā)后，東方金誠建立健全責(zé)任落實制度機制、選優(yōu)配強紀(jì)檢監(jiān)察力量、防控重點崗位重點人員廉政風(fēng)險，做好案件查辦“后半篇文章”。圖為近日，公司紀(jì)委牽頭評級作業(yè)部門，緊盯重點開展項目風(fēng)險排查工作。（東方金誠紀(jì)委 供圖）

東方金誠系列腐敗案是典型的小行業(yè)、大腐敗。作為國有信用評級機構(gòu)高管，金永授和崔潤海憑借手握的金融資源和職務(wù)便利，損公肥私搞利益輸送，肆意妄為收受財物，涉案金額巨大。

今年是打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)的收官之年。查處該案是落實十九屆中央紀(jì)委四次全會精神、深化金融領(lǐng)域反腐敗工作的重要舉措，是金融反腐從傳統(tǒng)信貸領(lǐng)域向中介信息服務(wù)領(lǐng)域拓展深化的積極突破。

收取“評級費”，為企業(yè)信用評級提供幫助

2019年12月，中央紀(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組在進行線索核查中發(fā)現(xiàn)，銀保監(jiān)會會管企業(yè)中國東方資產(chǎn)管理股份有限公司旗下東方金誠江蘇分公司總經(jīng)理崔潤海與他人合謀，幫助江蘇某企業(yè)調(diào)高信用評級，收取巨額好處，涉嫌職務(wù)犯罪。2020年1月3日，崔潤海因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法接受審查調(diào)查，并被采取留置措施。

崔潤海先后任職的大公國際和東方金誠，是兩家國有信用評級機構(gòu)，在國內(nèi)金融市場具有一定影響力。“我們初步判斷崔潤海很可能引出信用評級領(lǐng)域腐敗窩案串案。專案組加大辦案力度，促使其盡快交代問題，并以此為契機深入了解信用評級領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)情況?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)同志告訴記者。

崔潤海很快交代，為感謝在信用評級方面提供的幫助，曾送給時任東方金誠公司總經(jīng)理金永授好處費。

2020年1月10日，崔潤海被留置后不久，東方金誠組織召開了中層及以上管理人員警示教育大會。兩天后，金永授主動投案接受審查調(diào)查。

經(jīng)查，崔潤海利用擔(dān)任大公國際營銷副總裁、市場開發(fā)部市場總監(jiān)，東方金誠江蘇分公司總經(jīng)理的職務(wù)便利，為多家企業(yè)信用評級提供幫助，為數(shù)家證券公司介紹發(fā)債業(yè)務(wù)，收受巨額賄賂。金永授利用擔(dān)任大公國際評審委員會主任、副總裁、總裁，東方金誠總經(jīng)理的職務(wù)便利，為多家企業(yè)信用評級提供幫助，為相關(guān)銀行介紹工程項目，收受項目介紹人、受評企業(yè)賄賂。

隨著金永授、崔潤海的到案，信用評級領(lǐng)域腐敗窩案的“蓋子”逐漸被揭開。

2020年7月1日，東方金誠一名部門負責(zé)人主動向組織交代問題；幾天后，又一名員工主動交代違規(guī)收取“評級費”等問題……截至目前，除東方金誠4名人員外，東方金誠系列腐敗案還涉及多名其他金融機構(gòu)工作人員。

量錢評級、“熟客”作案、人多面廣，評級尋租花樣多

作為國有信用評級機構(gòu)高管，金永授、崔潤海是如何利用評級大肆撈錢的？

信用評級是指以一套相關(guān)指標(biāo)體系為考量基礎(chǔ)，標(biāo)示出各類市場參與者及各類金融工具發(fā)行主體償付其債務(wù)的能力和意愿、度量違約風(fēng)險程度的活動或過程。一般分為企業(yè)信用評級、證券信用評級、項目信用評級、國家主權(quán)信用評級，廣泛運用于債券市場等金融活動中。通常，被評定機構(gòu)評定信用等級越高，在資本市場中的融資成本越低；信用評級機構(gòu)聲譽越高，被投資人采用的越多。因此，資本市場中發(fā)行人普遍具有獲取權(quán)威信用評級機構(gòu)高信用等級的動機，這一定程度上制造了評級尋租的空間。

在懺悔錄中，崔潤海講述了他第一次利用評級尋租的經(jīng)歷：“客戶表示愿意多拿些好處費來調(diào)高信用級別。為順利通過評審，我請求評審委員會主任幫忙，又約了主管評審的總裁與客戶一起吃飯，客戶獲得總裁認可。我認為調(diào)高級別沒有太大問題，就答應(yīng)了客戶的訴求，他也表示愿意拿出200萬元作為酬謝。為確保萬無一失，我又分別做了其他評委的工作。評級報告如愿以償出具，客戶也兌現(xiàn)了酬金。”

“從這以后，自己發(fā)現(xiàn)一次級別的調(diào)高居然能值這么多錢，比做一個項目幾萬元的提成多幾十倍甚至上百倍。”崔潤海說。

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信用評級領(lǐng)域的管理寬松和級別標(biāo)準(zhǔn)的彈性，為想要撈錢的人提供了機會。其尋租過程通常較為隱蔽，多數(shù)是背靠背私下交易。

金永授在懺悔錄中寫道：“為怕別人發(fā)現(xiàn)，我對自己關(guān)注的項目，都是采取比較隱蔽的方式，雖然表面上不直接介入和操縱評審工作，但我多次通過與評審委員會主任及部分評委個別交流，或借安排企業(yè)來訪之機發(fā)表個人傾向性意見，以此來影響評審結(jié)果?！?

金永授交代，他收受的賄賂80%以上都是身邊所謂“好朋友”所送?！斑@些錢我不敢放在家里，也不敢去消費，大部分借給了朋友。因為收錢的事怕我愛人知道，她對自己和我的要求很高，對不廉潔的行為極其反感?！苯鹩朗谡f。

“東方金誠系列腐敗案，暴露了信用評級領(lǐng)域腐敗的一些特點?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委駐中國銀保監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)同志介紹：“一是論單收費、量錢評級。信用級別買賣是信用評級行業(yè)尋租的重要形式，即以調(diào)高信用級別為籌碼，收受受評企業(yè)好處費。二是利益勾結(jié)、‘熟客’作案。其腐敗問題難以一人成案，需要評級機構(gòu)人員、受評企業(yè)和債券承銷商等各利益相關(guān)方聯(lián)合作案。評級機構(gòu)內(nèi)部也往往需要領(lǐng)導(dǎo)人員、評審人員、作業(yè)人員、市場人員上下其手，因此很容易形成窩案串案。三是面廣人多、案情交叉。需要形成查辦合力，才能查清案件?！?