日前，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會等部門《關(guān)于加強監(jiān)管防范風險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》（以下簡稱《意見》）。

《意見》以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，完整準確全面貫徹新發(fā)展理念，切實加強期貨市場監(jiān)管，有效防范期貨市場風險，有力促進期貨市場平穩(wěn)運行和高質(zhì)量發(fā)展，助力維護產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全、經(jīng)濟金融安全和社會預(yù)期穩(wěn)定，更好服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局和中國式現(xiàn)代化。

《意見》提出，到2029年，形成中國特色期貨監(jiān)管制度和業(yè)務(wù)模式總體框架，期貨市場監(jiān)管能力顯著增強，品種布局與國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更加適配，市場深度和定價能力進一步提高，建成一支誠信守法、專業(yè)穩(wěn)健、服務(wù)高效的中介機構(gòu)隊伍。到2035年，形成安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的期貨市場體系，主要品種吸引全球交易者充分參與，大宗商品價格影響力和市場競爭力顯著增強，中介機構(gòu)綜合實力和國際競爭力進一步提高。到本世紀中葉，建成產(chǎn)品齊全、功能完備、服務(wù)高效、運行穩(wěn)健、價格輻射全球的世界一流期貨交易所，大幅提升期貨市場服務(wù)國民經(jīng)濟、配置全球資源能力，為中國式現(xiàn)代化和金融強國建設(shè)提供有力支撐。

《意見》部署了8方面17項重點舉措。

一是嚴格監(jiān)管期貨交易行為。落實賬戶實名制、交易者適當性等監(jiān)管要求。

二是嚴厲打擊期貨市場違法違規(guī)行為。采取有效措施，抑制過度投機。依法嚴厲打擊操縱市場等違法違規(guī)行為。

三是加強期貨公司全過程監(jiān)管。強化期貨公司股權(quán)管理和法人治理。規(guī)范期貨公司及其子公司經(jīng)營活動。健全期貨公司風險出清長效機制。

四是強化期貨市場風險防范。完善期貨保證金封閉運行和安全存管規(guī)則。常態(tài)化開展期貨市場壓力測試。提高期貨市場結(jié)算、交割等的安全保障水平。

五是提升商品期貨市場服務(wù)實體經(jīng)濟質(zhì)效。完善商品期貨市場品種布局。持續(xù)改善企業(yè)套期保值交易的制度環(huán)境。引導(dǎo)企業(yè)根據(jù)期貨價格信號合理安排生產(chǎn)經(jīng)營。

六是穩(wěn)慎發(fā)展金融期貨和衍生品市場。發(fā)揮股指期貨期權(quán)穩(wěn)定市場、活躍市場的雙重功能。穩(wěn)妥有序推動商業(yè)銀行參與國債期貨交易試點。完善資本市場領(lǐng)域衍生品監(jiān)管規(guī)則。

七是穩(wěn)步推進期貨市場對外開放。有序拓寬商品期貨市場開放范圍。研究股指期貨、國債期貨納入特定品種對外開放。允許境外期貨交易所推出更多掛鉤境內(nèi)期貨價格的金融產(chǎn)品。強化開放環(huán)境下的監(jiān)管能力建設(shè)。

八是深化期貨市場監(jiān)管協(xié)作。加強期貨監(jiān)管與股票、債券、基金等監(jiān)管的數(shù)據(jù)信息共享。強化跨部門、跨地區(qū)監(jiān)管協(xié)同。