【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

2月18日，廣東證監(jiān)局披露公布2024年1號(hào)罰單。謝某娣違規(guī)借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易，相關(guān)金額高達(dá)35.77億元。其被廣東證監(jiān)局罰款40萬(wàn)元。

2024年1號(hào)罰單摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：廣東證監(jiān)局

2019年10月至2023年3月，謝某娣借用了胡某琴、張某、尤某珍、姚某鳴、趙某等人的證券賬戶(hù)從事證券交易。借用期間，謝某娣與賬戶(hù)提供方約定按照一比二的比例出資，并實(shí)際投入交易資金。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶(hù)在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元，其中股票、可轉(zhuǎn)債等交易4.9億元，質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易30.87億元。

有市場(chǎng)人士分析稱(chēng)，上述“借用”賬戶(hù)證券交易與場(chǎng)外配資賬戶(hù)相似，有所不同的是，場(chǎng)外配資方多以高額利息的方式分潤(rùn)收益，但從該罰單公布內(nèi)容來(lái)看，“雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶(hù)持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，謝某娣的行為違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)2023年10月的一起處罰公告顯示，《證券法》第五十八條明確將自然人納入禁止出借證券賬戶(hù)或者借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的規(guī)制范圍，自然人借用他人證券賬戶(hù)違規(guī)從事證券交易的，即構(gòu)成對(duì)證券市場(chǎng)正常交易秩序的擾亂，相應(yīng)行為是否發(fā)生于親屬之間、距《證券法》施行日期的時(shí)間間隔等因素，均不屬于《證券法》第五十八條規(guī)定的構(gòu)成要件。

謝某娣則在申辯材料中提出：其與胡某琴、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資、分成，并由賬戶(hù)持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別。另外，其不認(rèn)識(shí)也從未借用、操作過(guò)“姚某鳴”“趙某”證券賬戶(hù)。

對(duì)此，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)協(xié)議、涉案賬戶(hù)資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù)，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶(hù)，且將自有資金投入涉案賬戶(hù)并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為。同時(shí)，“姚某鳴”“趙某”賬戶(hù)所有人姚某鳴、趙某以及賬戶(hù)借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶(hù)經(jīng)張某1介紹，借給謝某娣使用。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元的罰款。

資料顯示，違反《證券法》有關(guān)規(guī)定，出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。

證券法摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

需要指出的是，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，出借證券賬戶(hù)給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財(cái)產(chǎn)損失。廣大證券投資者應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制要求開(kāi)立證券賬戶(hù)，妥善保管賬戶(hù)密碼等關(guān)鍵信息，切勿出借自己的證券賬戶(hù)!

另外證監(jiān)會(huì)近日召開(kāi)系列座談會(huì)聽(tīng)取意見(jiàn)建議。座談會(huì)上，與會(huì)代表聚焦當(dāng)前市場(chǎng)關(guān)切的熱點(diǎn)問(wèn)題以及制約資本市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的體制機(jī)制和政策問(wèn)題深入研討，提出了寶貴的意見(jiàn)建議。大家認(rèn)為，資本市場(chǎng)健康發(fā)展直接關(guān)系億萬(wàn)投資者的“錢(qián)袋子”，關(guān)系經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，必須嚴(yán)之又嚴(yán)抓監(jiān)管，匯聚合力強(qiáng)信心。堅(jiān)持以投資者為本的理念，規(guī)范各類(lèi)交易行為，提升制度公平性。

本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。