觀察員
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泄露私募客戶持倉、違規(guī)炒股，國泰君安一營業(yè)部總經理被罰53萬
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鄒煦晨好好寫稿
【文/觀察者網 鄒煦晨 編輯/呂棟】
近日，廣西證監(jiān)局公布的一則行政處罰引發(fā)關注，百億級私募上海聚鳴投資管理有限公司（下稱“聚鳴投資”）的信息被泄露。
私募企業(yè)情況摘要，數據來源：中國證券投資基金業(yè)協會官網
具體來看，國泰君安證券永州梅灣路營業(yè)部總經理周靖杰，其擁有權限查看開立在該營業(yè)部的“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等17個私募基金產品證券賬戶交易、持倉等未公開信息。
中國證券投資基金業(yè)協會官網顯示，聚鳴高山1號私募證券投資基金成立于2020年2月，該私募基金管理人為聚鳴投資。聚鳴投資實控人為劉曉龍，劉曉龍曾任廣發(fā)基金投資總監(jiān)，公募期間個人管理規(guī)模超過300億。目前，聚鳴投資管理規(guī)模為100億元以上。
基金摘要，數據來源：中國證券投資基金業(yè)協會官網
2019年12月起，周靖杰應高某要求，違反從業(yè)規(guī)定，多次將“聚鳴高山1號私募證券投資基金”等私募基金產品證券賬戶成交信息不定期提供給高某。
高某則使用周靖杰提供的未公開信息操作“歐陽某正”證券賬戶、決策“漠沙精選9號私募證券投資基金”進行證券交易。中國證券投資基金業(yè)協會官網顯示，漠沙精選9號私募證券投資基金的私募基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司。浙江漠沙資產管理有限公司的管理規(guī)模為5億元至10億元，實控人為段興宏，總經理為高源。
處罰摘要，數據來源：廣西證監(jiān)局
除提供信息給他人外，周靖杰的妻子李某影于2018年4月開立證券賬戶。該證券賬戶資金來源為周靖杰、李某影夫妻共同財產。周靖杰作為證券公司從業(yè)人員，多次使用“李某影”證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。
廣西證監(jiān)局對周靖杰利用未公開信息暗示他人從事相關交易，以及違法買賣股票行為合計處以53萬元罰款。
值得一提的是，2月9日，證監(jiān)會發(fā)布《證監(jiān)會堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股》的公告。證監(jiān)會近期組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。
本文系觀察者網獨家稿件，未經授權，不得轉載。
- 責任編輯: 鄒煦晨
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