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證監(jiān)會(huì)：券商原副總裁違規(guī)炒股，罰沒近1.2億元
最后更新: 2024-02-12 22:34:13
2月9日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露行政處罰決定書顯示，長城證券原副總裁韓飛因違規(guī)買賣股票，被沒收違法所得58684867.53元，并處以58684867.53元罰款，總計(jì)被罰沒近1.2億元。同時(shí)對其采取10年證券市場禁入措施。
政處罰決定書顯示，韓飛，男，1974年出生。1997年6月起任職于長城證券，2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)部副總經(jīng)理、長城證券營銷管理總部副總經(jīng)理、長城證券廣州天河北路證券營業(yè)部總經(jīng)理、長城證券南寧民族大道證券營業(yè)部臨時(shí)負(fù)責(zé)人、長城證券廣東分公司總經(jīng)理、長城證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及長城證券副總裁等職務(wù)，屬于《證券法》第四十條第一款規(guī)定的不得買賣股票的證券業(yè)從業(yè)人員。
韓飛本人持有“韓飛”“韓浩”兩個(gè)身份證，韓浩身份證由韓飛長期持有并使用，經(jīng)核查，韓浩與韓飛為同一人。韓飛實(shí)際控制并長期違規(guī)使用以“韓浩”、其父親“韓某超”、二嫂“張某蘭”、妻子“麥某笑”、妻妹“麥某鋒”等名義開立的共計(jì)六個(gè)證券賬戶。
2016年1月至今，“韓浩”等證券賬戶組共有140筆廣東省外下單、交易金額122066605.09元，其中137筆交易與韓飛出行記錄匹配，匹配金額118323258.57元，匹配度96.93%。“韓浩”等證券賬戶組具有交易品種集中、交易期限長、交易軌跡集中、交易頻率偏低的特點(diǎn)，且賬戶之間交易品種高度重合，資金去向均為韓飛投資、購房和消費(fèi)等。綜上，“韓浩”等證券賬戶組與韓飛存在人員、資金、行為、交易設(shè)備高度關(guān)聯(lián)，結(jié)合賬戶的交易特征、相關(guān)交易IP地址與韓飛工作及出行同軌跡等客觀證據(jù)，認(rèn)定“韓浩”等證券賬戶組由韓飛控制使用。
處罰決定書顯示，韓飛使用“韓浩”等證券賬戶組合計(jì)交易金額4379755535.73元，截至2022年9月30日盈利58684867.53元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，韓飛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)事人韓飛的要求，證監(jiān)會(huì)于2023年9月19日舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。
經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)對韓飛的申辯意見不予采納。
- 責(zé)任編輯: 連政
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