【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

昨日（1月31日）晚間，惠程科技公告稱(chēng)，公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰事先告知書(shū)》，惠程科技及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)擬被罰1300萬(wàn)。原因是惠程科技2019年涉嫌少記銷(xiāo)售費(fèi)用2.22億元、少記營(yíng)業(yè)成本800萬(wàn)元、虛增利潤(rùn)2.3億元；惠程科技2020年涉嫌少記銷(xiāo)售費(fèi)用7624.35萬(wàn)元，虛增利潤(rùn)7624.35萬(wàn)元?；莩炭萍?019年和2020年虛增利潤(rùn)金額分別占當(dāng)期披露利潤(rùn)總額的140.19%和7.88%。

行政處罰事先告知書(shū)摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：惠程科技公告

1月29日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)*ST左江財(cái)務(wù)造假案階段性調(diào)查進(jìn)展情況。證監(jiān)會(huì)表示，現(xiàn)已初步查明，*ST左江2023年披露的財(cái)務(wù)信息嚴(yán)重不實(shí)，涉嫌重大財(cái)務(wù)造假。該案目前正在調(diào)查過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)將盡快查明違法事實(shí)，依法嚴(yán)肅處理。

又比如今年1月，因公開(kāi)發(fā)行文件編造重大虛假內(nèi)容等，思創(chuàng)醫(yī)惠及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被浙江證監(jiān)局罰款9320萬(wàn)；因虛增利潤(rùn)，保利聯(lián)合及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被貴州證監(jiān)局罰款955萬(wàn)；因連續(xù)5年年度報(bào)告存在虛假記載等，方正電機(jī)及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被浙江證監(jiān)局罰款680萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)在近期的2024年系統(tǒng)工作會(huì)議上指出，堅(jiān)持把加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)作為高質(zhì)量發(fā)展的重要保障，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，全面強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，把監(jiān)管“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角落實(shí)到位。

東方財(cái)富顯示，今年1月，共有103家上市公司發(fā)布有關(guān)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)的行政處罰公告（包括出具警示函、約見(jiàn)談話(huà)等），相較2023年1月的90家，增長(zhǎng)了14.44%。

處罰摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：思創(chuàng)醫(yī)惠公告

需要指出的是，對(duì)于這些公司及相關(guān)責(zé)任人并不是一罰了之。證監(jiān)會(huì)在2024年系統(tǒng)工作會(huì)議上指出，進(jìn)一步強(qiáng)化行政民事刑事立體追責(zé)，讓違法者付出慘痛代價(jià)。充分用好集體訴訟、代位訴訟、“示范判決+專(zhuān)業(yè)調(diào)解”等機(jī)制，讓投資者更加便捷、直接地獲得賠償。

比如關(guān)于中國(guó)證券集體訴訟和解第一案，上海金融法院今年1月的公告顯示，截至2023年12月26日，上海金融法院向7195名投資者電子送達(dá)民事調(diào)解書(shū)，明確各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進(jìn)行全額賠付。該案中，實(shí)際參與調(diào)解的投資者占全體適格原告投資者的比例高達(dá)99.6%，代表性強(qiáng)，覆蓋面廣。其中，單個(gè)投資者最高獲賠500余萬(wàn)元，人均獲賠3.89萬(wàn)元。

中國(guó)證券集體訴訟和解第一案摘要，數(shù)據(jù)來(lái)源：上海金融法院官網(wǎng)

此外，證監(jiān)會(huì)在2024年系統(tǒng)工作會(huì)議上指出，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，對(duì)“帶病闖關(guān)”的，嚴(yán)肅核查、嚴(yán)厲懲治。

從滬深I(lǐng)PO角度來(lái)看，今年1月共有22家企業(yè)終止，相較2023年1月的13家，增長(zhǎng)了69.23%。

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