一份行政處罰決定書，讓海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某“刷屏”了。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局6月22日公示的文件顯示，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，在從業(yè)的近7年的時(shí)間里，他先后利用5個(gè)證券賬戶違法買賣股票，累計(jì)交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬(wàn)元。按照“沒(méi)一罰一”規(guī)則，劉某合計(jì)被罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元，創(chuàng)近年個(gè)人罰金記錄。

上一次出現(xiàn)超億元規(guī)模的罰金，還要追溯到十幾年前。但是近年來(lái)，證券從業(yè)人員違法買賣股票的事件屢禁不止，更不乏一些從業(yè)者在違法炒股的過(guò)程中虧損、“得不償失”的案例。

因?yàn)閯⒛成嫦印袄梦垂_(kāi)信息交易”，目前他正在刑事審判階段，尚未判決。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

身為證券從業(yè)人員，頭部資管前副總監(jiān)違法炒股近147億

資料顯示，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司（即“海通資管”）是海通證券的全資子公司，于2012年7月開(kāi)業(yè)，注冊(cè)資本為22億元人民幣，是目前國(guó)內(nèi)注冊(cè)資本金雄厚的券商系資產(chǎn)管理公司之一。

2013年9月24日至2020年6月3日期間，劉某先后任上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司研究員、投資經(jīng)理、權(quán)益投資部副總監(jiān)（主持工作），為證券從業(yè)人員。在此期間，劉某利用5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票，通過(guò)其個(gè)人使用的手機(jī)和電腦設(shè)備委托下單共計(jì)24623筆（占總委托下單筆數(shù)的89.37%），累計(jì)交易金額高達(dá)人民幣146.82億元，盈利5463.87萬(wàn)元。

上海監(jiān)管局認(rèn)為，劉某作為證券從業(yè)人員，利用“秦某珍”等5個(gè)證券賬戶持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。

劉某及其代理人在陳述申辯中提出：已過(guò)行政處罰追責(zé)時(shí)效、盈虧計(jì)算不當(dāng)、存在從輕情節(jié)、罰款金額過(guò)高，遠(yuǎn)超當(dāng)事人承受能力等。上海證監(jiān)局在復(fù)核后做出回應(yīng)，對(duì)其不予采納。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收劉某違法所得5463.87萬(wàn)元，同時(shí)對(duì)其處以5463.87萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元。據(jù)國(guó)內(nèi)媒體報(bào)道，這創(chuàng)下近年個(gè)人罰金記錄。

自曝“利用未公開(kāi)信息交易”？當(dāng)事人目前處于刑事審判階段

值得一提的是，劉某及其代理人在陳述和申辯過(guò)程中表示，2015年6月至2019年12月期間，劉某買賣股票的行為，應(yīng)認(rèn)定為利用未公開(kāi)信息交易，不應(yīng)認(rèn)定為從業(yè)人員違法買賣股票。劉某一方還表示，“上海證監(jiān)局在調(diào)查過(guò)程中，未及時(shí)將劉某涉嫌利用未公開(kāi)信息交易案移送司法機(jī)關(guān)，程序違法”。

據(jù)《中國(guó)基金報(bào)》等媒體報(bào)道，這即是說(shuō)，雖然在該行政處罰中，上海證監(jiān)局并未對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，但在陳述申辯中，劉某“自爆”了其涉嫌利用未公開(kāi)信息交易的情況。不過(guò)文件資料顯示，“劉某利用未公開(kāi)信息交易案”，現(xiàn)在已經(jīng)處于刑事審判階段，尚未判決。

值得補(bǔ)充的是，自2019年7月起，《最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》開(kāi)始施行。參照刑法，文件規(guī)定：違法所得數(shù)額在五百萬(wàn)元以上，或者證券交易成交額在五千萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額在一千萬(wàn)元以上，具有“造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果”等四種情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“情節(jié)特別嚴(yán)重”。

最高人民檢察院網(wǎng)站截圖

從業(yè)人員炒股屢禁不止，翻車、虧損案例層出不窮

因違法炒股，證券從業(yè)者被罰沒(méi)超1億元的大案，上一次走入公眾視野還是在2017年。

當(dāng)時(shí)文件曝光了一樁“舊案”：林某義于2001年至2009年期間，在南方證券股份有限公司和中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司任職，為證券從業(yè)人員。在2004-2009年間，他利用朋友的賬戶，累計(jì)交易股票154只，買入金額為50.79億元，賣出金額為51.63億元，共獲利7065.34萬(wàn)元。

最終林某義被處以“沒(méi)一罰一”的行政處罰，罰金高達(dá)1.4億元。

近年來(lái)，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的案件時(shí)有發(fā)生，其中不乏因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善等原因，“翻車”虧損的故事。

2021年5月，江蘇證監(jiān)局披露的一份罰單顯示，2名券商員工在3年內(nèi)，冒用7個(gè)他人賬戶，違規(guī)交易股票累計(jì)成交2.73億元，最終實(shí)現(xiàn)了91.65萬(wàn)元的虧損，共被罰款4萬(wàn)元。幾乎同期公布的湖北證監(jiān)局兩份處罰決定也曝光了類似的案例，劇情甚至更加離譜：

通過(guò)向員工集資等方式，一位券商分公司總經(jīng)理投入本金272.21萬(wàn)元違規(guī)炒股，實(shí)現(xiàn)虧損41.2萬(wàn)元，最后被監(jiān)管罰款20萬(wàn)元；某營(yíng)業(yè)部副總經(jīng)理，在5年半時(shí)間里通過(guò)違規(guī)股票交易，獲利97.01萬(wàn)元，但扣除融資利息和費(fèi)用120萬(wàn)后，他并沒(méi)有賺到錢，最后還被罰沒(méi)194萬(wàn)元。

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