-
香港證監(jiān)會:光大證券因違反有關(guān)打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定被罰380萬港元
(觀察者網(wǎng)訊)香港證監(jiān)會網(wǎng)站消息,6月16日,香港證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布公告,譴責(zé)中國光大證券(香港)有限公司(光大證券)并對其處以380萬港元(約合人民幣325萬元)罰款,原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),光大證券在2015年1月至2017年2月期間,沒有實(shí)施充足及有效的制度和管控措施,以防范及減低與第三者存款相關(guān)的洗錢及恐怖分子資金籌集風(fēng)險(xiǎn)。
香港證監(jiān)會的調(diào)查包括對光大證券于有關(guān)期間收到的存款進(jìn)行抽樣檢視,過程中發(fā)現(xiàn)光大證券未能識別178筆通過光大證券在某家本地銀行開立的多個(gè)子賬戶作出的第三者存款,金額超過2.5億元。
此外,盡管出現(xiàn)了以下預(yù)警跡象,但光大證券未能偵測某些客戶賬戶內(nèi)的可疑存款,也沒有作出適當(dāng)?shù)牟樵儯?
11名客戶從多名與其關(guān)系不明的第三者收到五筆或以上的存款;七名客戶收到的存款凈金額與他們的估計(jì)凈資產(chǎn)不相稱;及五名看來互不相關(guān)的客戶在四天內(nèi)收到來自同一名第三者合共約500萬港元,而該五名客戶使用有關(guān)資金買賣同一只股票。
香港證監(jiān)會認(rèn)為光大證券的行為違反了《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準(zhǔn)則》。
香港證監(jiān)會在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí),已考慮到:有需要向市場傳遞具阻嚇力的強(qiáng)烈信息,以示有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的缺失不可接受;光大證券采取了補(bǔ)救行動,以加強(qiáng)其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的內(nèi)部管控措施及制度;及光大證券與香港證監(jiān)會合作解決香港證監(jiān)會的關(guān)注事項(xiàng)。
- 責(zé)任編輯: 林鈴錦 
-
蔚小理再次上演“三國殺”,重合定位下ES7靠什么突圍?
2022-06-16 21:38 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-汽車 -
通脹頂不住了?特斯拉在美國市場大幅提價(jià)
2022-06-16 20:29 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-汽車 -
網(wǎng)絡(luò)主播徐國豪偷逃稅,被追繳罰沒1.08億元
2022-06-16 18:57 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-互聯(lián)網(wǎng) -
商務(wù)部:有信心保持全年外貿(mào)運(yùn)行在合理區(qū)間
2022-06-16 16:00 中國經(jīng)濟(jì) -
李稻葵回應(yīng)“抗疫相當(dāng)于為國人增加10天壽命”
2022-06-16 15:58 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-健康 -
樓繼偉:減個(gè)稅對促消費(fèi)作用不大,月薪5000以下的最需幫助
2022-06-16 15:13 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-宏觀 -
“取消對華關(guān)稅是抗通脹最快辦法”
2022-06-16 14:06 中美關(guān)系 -
國家發(fā)改委:我國繼續(xù)對全球物價(jià)發(fā)揮重要穩(wěn)定器作用
2022-06-16 12:34 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-宏觀 -
-
美聯(lián)儲隔夜加息,A股早盤堅(jiān)挺
2022-06-16 12:23 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-金融 -
鮑威爾說加息75基點(diǎn)美國經(jīng)濟(jì)仍可能“軟著陸”,真的嗎?
2022-06-16 11:46 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-海外 -
韓外長會見美商務(wù)部長,討論芯片和第三方核電市場合作等問題
2022-06-16 11:24 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-海外 -
美聯(lián)儲近30年最大力度加息,美媒預(yù)警“經(jīng)濟(jì)衰退”
2022-06-16 10:49 美國一夢 -
4月中國減持美債362億美元,持倉創(chuàng)2010年來新低
2022-06-16 09:30 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-宏觀 -
美聯(lián)儲大幅加息75基點(diǎn),中國央行跟不跟?
2022-06-16 09:06 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-宏觀 -
28年來最大幅度!美聯(lián)儲加息75個(gè)基點(diǎn)
2022-06-16 06:41 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-海外 -
生豬養(yǎng)殖扭虧為盈,賣一頭生豬平均賺約60元
2022-06-15 22:53 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-消費(fèi) -
-
寧波消保委測評多款中高端雪糕,最貴的是最好的嗎?
2022-06-15 19:25 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-消費(fèi) -
鮮花咖啡需求量攀升,上海零售業(yè)靜待“滿血復(fù)活”
2022-06-15 19:22 觀網(wǎng)財(cái)經(jīng)-消費(fèi)
相關(guān)推薦 -
“特朗普會輸,‘用談判孤立中國’行不通” 評論 89“中國代表團(tuán)訪問巴西,探討兩洋鐵路” 評論 192最新聞 Hot
-
“特朗普認(rèn)為歐盟在占美國便宜,別指望梅洛尼能談成”
-
“為防止被美國偷窺,連英國也支棱起來了”
-
特朗普:鮑威爾趕緊下臺,總是遲、總是錯(cuò)
-
“中國有韌性美國則不然,特朗普已經(jīng)搞砸了”
-
關(guān)鍵時(shí)刻,外貿(mào)大省如何突圍?
-
“中國代表團(tuán)訪問巴西,探討兩洋鐵路”
-
“世界貿(mào)易將圍繞中美運(yùn)轉(zhuǎn),美國如此笨拙…”
-
“中國將缺席,英國遭受打擊”
-
“美國設(shè)下陷阱,韓國主動入局,要重現(xiàn)廣場協(xié)議?”
-
美媒感慨:2小時(shí)→1分鐘,中國又一壯舉
-
“英偉達(dá)對中國客戶隱瞞了…”
-
美國土安全部長放狠話:哈佛如果不從命,就別想再招外國學(xué)生
-
武契奇:天塌下來,我也不改主意
-
特朗普突然現(xiàn)身美日關(guān)稅談判,“背后是市場壓力”
-
沙利文猛批特朗普:中國可不會像蘇聯(lián)那樣崩潰
-
美國“吃貨”欲哭無淚:特朗普逼著中餐館換料,味兒不對了
-