（觀察者網(wǎng) 訊）“上海破產(chǎn)法庭”微信公眾號(hào)27日消息，《上海破產(chǎn)法庭預(yù)重整程序?qū)徖硪?guī)程（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)程》）正式發(fā)布，自2022年6月1日起試行?！兑?guī)程》旨在為充分發(fā)揮破產(chǎn)制度保護(hù)功能，及時(shí)挽救困境企業(yè)，滿足市場(chǎng)主體司法需求，更好地服務(wù)保障上海優(yōu)化法治化營商環(huán)境建設(shè)。

“上海破產(chǎn)法庭”微信公眾號(hào)公告截圖

《規(guī)程》全文：

為充分發(fā)揮破產(chǎn)制度保護(hù)功能，及時(shí)挽救困境企業(yè)，滿足市場(chǎng)主體司法需求，更好地服務(wù)保障上海優(yōu)化法治化營商環(huán)境建設(shè)，上海市第三中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“法院”）依照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）及相關(guān)司法解釋的規(guī)定精神，參照最高人民法院《全國法院破產(chǎn)審判工作會(huì)議紀(jì)要》、《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》等指導(dǎo)意見，在《上海市高級(jí)人民法院破產(chǎn)審判工作規(guī)范指引（2021）》（以下簡(jiǎn)稱《上海高院指引》）基礎(chǔ)上，結(jié)合上海破產(chǎn)法庭實(shí)踐，制定本規(guī)程。

第一條【基本理念】在重整程序前開展預(yù)重整，充分發(fā)揮市場(chǎng)主導(dǎo)作用與司法指引功能，盡早挽救困境企業(yè)。鼓勵(lì)陷入困境的尚有重整價(jià)值企業(yè)及其相關(guān)利益主體，依當(dāng)事人意思自治原則進(jìn)行協(xié)商談判，促進(jìn)重整可行性提高，減少企業(yè)直接進(jìn)入重整程序可能面臨的重整失敗而轉(zhuǎn)入破產(chǎn)清算的不可逆風(fēng)險(xiǎn)。

第二條【功能和基本模式】債務(wù)人或債權(quán)人可在正式啟動(dòng)重整程序前，向法院提出預(yù)重整申請(qǐng)。債務(wù)人在專業(yè)中介機(jī)構(gòu)引導(dǎo)和輔助下開展各項(xiàng)事務(wù)，與相關(guān)利益主體開展自主談判。法院給予相應(yīng)指導(dǎo)、監(jiān)督和必要司法協(xié)調(diào)，推動(dòng)各相關(guān)利益主體積極協(xié)商形成重整計(jì)劃草案，保障庭外重組與重整程序順利銜接。

第三條【適用條件】符合《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的債務(wù)人，在進(jìn)入重整程序前具有下列情形的，債權(quán)人或債務(wù)人可以申請(qǐng)預(yù)重整：

（一）企業(yè)及所在行業(yè)發(fā)展前景良好，具有挽救價(jià)值；

（二）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)完備、運(yùn)作正常；

（三）具有基本自主談判能力；

（四）債務(wù)人、主要債權(quán)人均有重整意愿；

（五）重整可行性尚需進(jìn)一步明確。

第四條【申請(qǐng)材料】債權(quán)人或債務(wù)人提出預(yù)重整申請(qǐng)的，應(yīng)提交以下材料：

（一）預(yù)重整申請(qǐng)書；

（二）申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人主體資格材料；

（三）被申請(qǐng)人符合本規(guī)程第三條的相關(guān)材料；

（四）法院認(rèn)為需要的其他材料。

債務(wù)人提出預(yù)重整申請(qǐng)的，還應(yīng)提交同意申請(qǐng)預(yù)重整的符合法律規(guī)定決策程序的決議。

第五條【申請(qǐng)的審查】對(duì)預(yù)重整申請(qǐng)，法院按上述第三條、第四條內(nèi)容進(jìn)行審查。

法院審查一般采用書面審查方式，必要時(shí)，可以通過談話、聽證等方式，聽取相關(guān)市場(chǎng)主體及其上級(jí)主管單位、政府職能部門或行業(yè)專家等方面的意見。

第六條【案號(hào)與受理】債務(wù)人或債權(quán)人申請(qǐng)預(yù)重整，材料齊備且符合預(yù)重整條件的，法院立“破申”案號(hào)，出具《受理預(yù)重整通知書》。

第七條【臨時(shí)管理人的確定】債務(wù)人或債權(quán)額合計(jì)占已知總債權(quán)額二分之一以上的主要債權(quán)人，可以向法院書面提名臨時(shí)管理人人選。被提名人選已編入管理人名冊(cè)，且不存在不宜擔(dān)任臨時(shí)管理人情形的，法院確定其為臨時(shí)管理人。

金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)可以根據(jù)中國銀保監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委員會(huì)、中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)工作規(guī)程》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕57號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，代表成員機(jī)構(gòu)向法院推薦臨時(shí)管理人。

數(shù)名提名人提名的臨時(shí)管理人不一致的，法院應(yīng)組織提名人協(xié)商，協(xié)商一致的，確定為臨時(shí)管理人。

無人提名或數(shù)名提名人無法協(xié)商一致的，法院參照《企業(yè)破產(chǎn)法》重整程序的規(guī)定指定臨時(shí)管理人。

法院對(duì)確定的臨時(shí)管理人應(yīng)出具《預(yù)重整臨時(shí)管理人確定書》。

第八條【臨時(shí)管理人職責(zé)】 臨時(shí)管理人參照《企業(yè)破產(chǎn)法》有關(guān)管理人職責(zé)的規(guī)定履行以下職責(zé)：

（一）核實(shí)債務(wù)人基本情況、資產(chǎn)和負(fù)債情況。調(diào)查債務(wù)人是否有影響重整價(jià)值和重整可行性的情形，必要時(shí)可選聘第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展工作；

（二）引導(dǎo)和輔助債務(wù)人自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)；

（三）引導(dǎo)和輔助債務(wù)人與相關(guān)各利益主體進(jìn)行協(xié)商，推動(dòng)各方就重整計(jì)劃草案達(dá)成共識(shí);

（四）接受債權(quán)人債權(quán)申報(bào)，對(duì)收到的債權(quán)申報(bào)材料登記造冊(cè)，進(jìn)行審查并編制債權(quán)表；

（五）組織預(yù)重整期間債權(quán)人會(huì)議以及重整計(jì)劃草案表決；

（六）定期向各相關(guān)利益主體書面通報(bào)臨時(shí)管理人履職情況和預(yù)重整工作進(jìn)展，及時(shí)通報(bào)重大事項(xiàng)；

（七）按法院要求書面報(bào)告履職情況、預(yù)重整工作進(jìn)展和結(jié)果；

（八）法院要求臨時(shí)管理人履行的其他職責(zé)。

第九條【債務(wù)人完成的事務(wù)】債務(wù)人在預(yù)重整期間完成以下事務(wù)：

（一）維持經(jīng)營管理，維護(hù)企業(yè)重整價(jià)值；

（二）協(xié)助臨時(shí)管理人調(diào)查，接受臨時(shí)管理人的引導(dǎo)和輔助；

（三）及時(shí)向各相關(guān)利益主體通報(bào)預(yù)重整期間工作；

（四）積極與出資人、債權(quán)人、意向投資人協(xié)商并制作重整計(jì)劃草案；

（五）其他應(yīng)完成的相關(guān)事務(wù)。

第十條【信息披露和保密】債務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)、準(zhǔn)確、及時(shí)地向相關(guān)利益主體進(jìn)行信息披露。

各相關(guān)利益主體應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定或約定，對(duì)商業(yè)秘密等信息予以保密。

第十一條【通知與公告】臨時(shí)管理人經(jīng)法院確定后，應(yīng)就法院受理預(yù)重整事項(xiàng)予以公告，并及時(shí)通知已知債權(quán)人。通知和公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人名稱；

（二）法院受理預(yù)重整的時(shí)間；

（三）申報(bào)債權(quán)的期限、方式、地點(diǎn)和注意事項(xiàng)等；

（四）臨時(shí)管理人的名稱和聯(lián)系方式；

（五）第一次預(yù)重整債權(quán)人會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式；

（六）法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)通知和公告的其他事項(xiàng)。

第十二條【債權(quán)申報(bào)與審核】法院受理預(yù)重整后，債權(quán)人向臨時(shí)管理人申報(bào)債權(quán)的期限一般在受理預(yù)重整公告發(fā)布之日起一個(gè)月內(nèi)。

申報(bào)的債權(quán)經(jīng)臨時(shí)管理人審核，提交預(yù)重整期間債權(quán)人會(huì)議核查。債務(wù)人、債權(quán)人對(duì)債權(quán)表記載的債權(quán)有異議的，應(yīng)當(dāng)說明理由和依據(jù)，由臨時(shí)管理人進(jìn)行復(fù)核。

預(yù)重整程序終止、法院受理破產(chǎn)重整案件的，已在預(yù)重整期間申報(bào)的債權(quán)無需重新申報(bào)。

第十三條【債權(quán)人會(huì)議】預(yù)重整期間的債權(quán)人會(huì)議由臨時(shí)管理人召集，自債權(quán)申報(bào)期限屆滿之日起十五日內(nèi)召開。

申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人有權(quán)參加預(yù)重整期間債權(quán)人會(huì)議，就議事事項(xiàng)發(fā)表意見和進(jìn)行表決。債權(quán)尚未確定但能夠臨時(shí)確定債權(quán)額的債權(quán)人，可以參加表決。

參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第六十一條規(guī)定，預(yù)重整期間債權(quán)人會(huì)議的議事內(nèi)容可包括：

（一）核查債權(quán)；

（二）聽取臨時(shí)管理人工作報(bào)告，監(jiān)督臨時(shí)管理人工作；

（三）了解債務(wù)人情況以及與重整計(jì)劃草案相關(guān)的信息；

（四）選任和更換債權(quán)人會(huì)議主席或債權(quán)人委員會(huì)成員；

（五）申請(qǐng)法院更換臨時(shí)管理人；

（六）對(duì)重整計(jì)劃草案等需表決事項(xiàng)進(jìn)行表決。

第十四條【債委會(huì)】債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)，代表債權(quán)人會(huì)議參與、監(jiān)督、推動(dòng)預(yù)重整程序。

債權(quán)人委員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選舉的債權(quán)人代表和職工代表組成，人數(shù)為單數(shù)。

第十五條【金融機(jī)構(gòu)債委會(huì)】金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人可以根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)工作規(guī)程》（銀保監(jiān)發(fā)〔2020〕57號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，設(shè)立金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)，積極參與預(yù)重整程序，充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)債權(quán)人委員會(huì)集體協(xié)商機(jī)制的作用。

第十六條【重整計(jì)劃草案的內(nèi)容】重整計(jì)劃草案內(nèi)容可參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十一條規(guī)定，一般包括：

（一）債務(wù)人陷入困境的原因；

（二）債務(wù)人預(yù)重整期間持續(xù)經(jīng)營與管理的情況；

（三）債務(wù)人未來經(jīng)營發(fā)展前景；

（四）債權(quán)分類、調(diào)整與受償方案；

（五）重整計(jì)劃預(yù)計(jì)的執(zhí)行和監(jiān)督期限；

（六）有關(guān)重整的其他內(nèi)容。

第十七條【重整計(jì)劃草案表決】預(yù)重整期間重整計(jì)劃草案表決參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第八十二條規(guī)定分組進(jìn)行。

出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組已知債權(quán)總額的三分之二以上，即為該組通過重整計(jì)劃草案。

重整計(jì)劃草案涉及出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)出資人組，進(jìn)行表決。

第十八條【預(yù)重整期間重整計(jì)劃草案效力的延伸】注重預(yù)重整與重整程序的銜接，以提高重整效率和效果。預(yù)重整期間已經(jīng)表決通過的重整計(jì)劃草案，與重整程序中的重整計(jì)劃草案一致的，已同意的債權(quán)人和出資人表決意見為重整程序中重整計(jì)劃草案的同意意見。

重整程序中重整計(jì)劃草案進(jìn)行了修改且對(duì)相關(guān)債權(quán)人利益有影響的，受到影響的債權(quán)人有依法重新表決權(quán)；對(duì)出資人權(quán)益調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行了修改且對(duì)出資人利益有影響的，受到影響的出資人有依法重新表決權(quán)。

第十九條【預(yù)重整期限】預(yù)重整期限按照《上海高院指引》的相關(guān)指導(dǎo)意見計(jì)算。

因不可抗力等正當(dāng)理由影響預(yù)重整工作開展的，法院可依申請(qǐng)，參照有關(guān)規(guī)定將受影響時(shí)間不予計(jì)入預(yù)重整期限。

第二十條【預(yù)重整終止】有下列情況之一的，預(yù)重整程序終止：

（一） 申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回預(yù)重整申請(qǐng)的，法院審查后可以裁定準(zhǔn)許；

（二） 預(yù)重整期間未有重整計(jì)劃草案提交債權(quán)人會(huì)議，或提交的重整計(jì)劃草案未能按照本規(guī)程第十七條表決通過的，法院裁定預(yù)重整程序終止，不再轉(zhuǎn)入破產(chǎn)程序。但債務(wù)人仍存在重整可能性、且符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定的重整申請(qǐng)條件，有申請(qǐng)人提出正式重整申請(qǐng)的，法院應(yīng)依法裁定受理重整案件；

（三） 重整計(jì)劃草案按照本規(guī)程第十七條表決通過，債務(wù)人或債權(quán)人提出正式重整申請(qǐng)的，法院應(yīng)依法裁定受理重整案件，終止預(yù)重整程序。

第二十一條【附則】本規(guī)程由上海市第三中級(jí)人民法院審判委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

本規(guī)程自2022年6月1日起試行。