近日，在美上市中概股公司進(jìn)入所謂“預(yù)摘牌名單”增加較多。根據(jù)美國SEC官網(wǎng)顯示，該機(jī)構(gòu)周三（4日）又將包括京東、嗶哩嗶哩、拼多多在內(nèi)的88家中概股加入“預(yù)摘牌”名單，使得名單上的中概股數(shù)量上升至105家。中金公司有關(guān)專業(yè)人士對此表示，名單近期增加較快，主要與近期上市公司披露財(cái)報時間點(diǎn)較為集中有關(guān)。

在周三新增的公司中，包括華能國際、中國鋁業(yè)、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂、攜程、小鵬汽車、京東、中國移動、網(wǎng)易、蔚來汽車、中國石油、科興生物等各行業(yè)知名公司。

根據(jù)SEC此前公布的《外國公司問責(zé)法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內(nèi)（自披露第一份年報開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年）提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報后（2024年初）面臨立即退市。

鑒于過去幾批操作，SEC會根據(jù)上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股近期都會經(jīng)歷這個流程。

財(cái)聯(lián)社記者也就此采訪了中金公司有關(guān)專業(yè)人士。該人士表示，名單近期增加較快，主要與近期上市公司披露財(cái)報時間點(diǎn)較為集中有關(guān)。理論上講，在雙方監(jiān)管部門就中美審計(jì)監(jiān)管合作達(dá)成協(xié)議之前，大部分中概股公司都會進(jìn)入該名單。中概股公司進(jìn)入該名單并在15個工作日之后確定，是美國證監(jiān)會執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常步驟，進(jìn)入確定名單也并不意味著公司必然退市，中概股公司是否退市要看雙方審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展和結(jié)果。據(jù)雙方監(jiān)管部門公開披露的信息，雙方正繼續(xù)就監(jiān)管合作保持密切溝通，加快推進(jìn)合作。

相較于3月初首批名單引發(fā)顯著波動，SEC在周三的操作幾乎未引起外界關(guān)注。舉例而言，京東股價在盤后小幅下挫2%后，截至發(fā)稿時，其股價已經(jīng)轉(zhuǎn)漲。

早在今年3月31日，中國證監(jiān)會就曾表示，對于一些企業(yè)被SEC列入有退市風(fēng)險的清單，經(jīng)向美國SEC了解，這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計(jì)監(jiān)管合作的進(jìn)展與結(jié)果。

中方多次強(qiáng)調(diào)穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場制度型開放

5月4日晚間，在中國證監(jiān)會官網(wǎng)文章《證監(jiān)會認(rèn)真貫徹中央政治局會議精神研究資本市場落實(shí)的政策措施》中，對中概股問題也花了不少筆墨。

中國證監(jiān)會在文中表示，將穩(wěn)步擴(kuò)大資本市場制度型開放。拓展境內(nèi)外市場互聯(lián)互通范圍，深化內(nèi)地與香港資本市場的合作，推進(jìn)境內(nèi)企業(yè)境外上市監(jiān)管制度落地。

證監(jiān)會主席易會滿在4月9日的中國上市公司協(xié)會第三屆會員代表大會上，也曾提到過擴(kuò)大資本市場制度型開放的事宜，表示會按照“尊重國際慣例、遵守國內(nèi)法規(guī)”的原則，推動中美審計(jì)監(jiān)管合作取得成果，為資本市場高水平開放，構(gòu)建可預(yù)期的國際監(jiān)管環(huán)境。