（觀察者網(wǎng) 訊）Archegos Capital Management 創(chuàng)始人Bill Hwang(比爾·黃)及其前首席財(cái)務(wù)官 Patrick Halligan 周三被指控犯有證券欺詐和敲詐勒索罪，檢方稱這是一個幾乎危及美國金融體系的大規(guī)模欺詐和操縱計(jì)劃。

比爾·黃（左）周三在曼哈頓離開法庭。他以 1 億美元的債券獲釋，以 500 萬美元的現(xiàn)金和兩處房產(chǎn)作為擔(dān)保。圖自紐約時報

據(jù)英國《金融時報》4月27日報道，倒閉的家族辦公室 Archegos Capital Management 的創(chuàng)始人 Bill Hwang 已被美國當(dāng)局逮捕，并被控敲詐勒索、欺詐和操縱市場。

周三（4月27日）公布的起訴書指控58歲的Hwang和45 歲的前首席財(cái)務(wù)官Patrick Halligan將Archegos用作“市場操縱和欺詐的工具”，“對美國證券市場的其他參與者產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響”。

該案由曼哈頓的聯(lián)邦檢察官提起，標(biāo)志著對Hwang的首次刑事指控。Hwang是 Julian Robertson的老虎管理基金的老兵之一，其鮮為人知的投資工具在一年前發(fā)生內(nèi)爆時震驚了華爾街的一些最大金融機(jī)構(gòu)。

去年3月底，Archegos爆倉引發(fā)“人類歷史上最大單日虧損”，成為金融市場上最受矚目的事件之一。Archegos背后的韓國裔基金大佬比爾·黃因此進(jìn)入公眾視線。據(jù)媒體公開報道，從2020年3月到2021年3月，比爾·黃控制的Archegos以保證金購買了數(shù)十億美元的總回報掉期。這些基于證券的掉期允許投資者通過有限的資金來持有公司證券的巨額頭寸。

報道稱，比爾·黃頻繁地進(jìn)行相關(guān)掉期交易，目的是為了大幅抬高公司股票的價格，從而誘使其他投資者以高價購買這些股票。

在比爾·黃的交易策略下，Archegos的管理規(guī)模和盈利能力快速增長。根據(jù)SEC透露的數(shù)據(jù)，該公司在2020年3月使用約15億美元本金購入約100億美元的證券，到了2021年3月，該公司則動用超過360億美元購買了約1600億美元的證券。

據(jù)美國證券交易委員會透露，Archegos在風(fēng)險敞口、持股集中度和流動性方面一再故意誤導(dǎo)交易對手，以增加交易能力，以便可以持續(xù)購買重倉的股票。在2021年3月，Archegos的重倉股之一，維亞康姆公司宣布增發(fā)股票，股價開始快速下跌。Archego公司無法滿足追加保證金要求，隨后的違約和崩盤導(dǎo)致交易對手遭受了數(shù)十億美元的損失。

盡管CFO哈利根當(dāng)時質(zhì)疑這一策略，但比爾·黃告訴交易員“繼續(xù)執(zhí)行指令”。最終，騙局無法維持。

Archegos的倒閉給包括瑞士信貸、瑞銀、野村和摩根士丹利在內(nèi)的投資銀行帶來了數(shù)十億美元的損失，由于Archegos的頭寸被平倉，近十家公司的估值被抹去了1000多億美元。

報道介紹，該集團(tuán)利用從摩根士丹利和瑞士信貸等銀行借來的資金，在維亞康姆-哥倫比亞廣播公司（現(xiàn)稱派拉蒙）以及在線零售商Shopify和Farfetch等美國上市公司中積累了數(shù)十億美元的頭寸。通過使用衍生品，與之交易的銀行代表Archegos買入或賣出股票，該公司的活動沒有給投資大眾留下明顯的痕跡。

檢察官威廉姆斯說：“這個計(jì)劃的范圍是歷史性的。謊言助長了股價的膨脹，膨脹又助長了更多的謊言。一圈又一圈。但是，去年音樂停止了，泡沫破滅了，價格下跌了，而當(dāng)價格下跌時，數(shù)十億美元幾乎在一夜之間蒸發(fā)了。”

報道稱，4月27日，黃和哈利根在曼哈頓聯(lián)邦法院的傳訊聽證會上不認(rèn)罪。

穿著整齊的綠色馬球領(lǐng)毛衣，黃同意簽署一份1億美元的債券，以500萬美元現(xiàn)金和包括他的家在內(nèi)的兩處房產(chǎn)的權(quán)益作為擔(dān)保。這位前對沖基金經(jīng)理同意限制他前往新澤西、康涅狄格和紐約部分地區(qū)的旅行限制。一名政府律師告訴法庭，他說他丟失了護(hù)照，并承諾不會申請新護(hù)照。

除了美國紐約南區(qū)檢察官辦公室采取的行動外，美國證券交易委員會還提出了民事指控。

“去年春天Archegos的倒閉表明，一家公司的活動如何對投資者和市場參與者產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響?！泵绹C券交易委員會主席加里?根斯勒（Gary Gensler）在一份新聞稿中說。

投訴還提到Archegos的首席交易員威廉?托米塔（William Tomita）和首席風(fēng)險官斯科特?貝克爾（Scott Becker）涉嫌參與其中。

Hwang的代表律師勞倫斯?勒斯特伯格（Lawrence Lustberg）說：“我們對美國檢察官辦公室認(rèn)為適合起訴一個完全沒有事實(shí)或法律依據(jù)的案件，感到非常失望。這種針對公開市場交易的起訴是前所未有的，威脅到所有投資者?！彼谝环萋暶髦醒a(bǔ)充說，Hwang“沒有任何不當(dāng)行為”，并且一直在配合政府的調(diào)查。

哈利根的代表律師瑪麗?穆里根（Mary Mulligan）說，他是“無辜的，將獲得免罪”。

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