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五家在美上市公司被認(rèn)定為有退市風(fēng)險(xiǎn)“相關(guān)發(fā)行人” 證監(jiān)會回應(yīng)
最后更新: 2022-03-11 09:22:20
據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站11日消息，證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人答記者問。
問：近日，美國證監(jiān)會(SEC)發(fā)布消息，依據(jù)《外國公司問責(zé)法》認(rèn)定了五家在美上市公司為有退市風(fēng)險(xiǎn)的“相關(guān)發(fā)行人”。證監(jiān)會對此有何評論?
答：我們注意到了這個情況。這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的一個正常步驟。我們此前已多次就《外國公司問責(zé)法》的實(shí)施表明過態(tài)度。我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對一些勢力將證券監(jiān)管政治化的錯誤做法。我們始終堅(jiān)持開放合作精神，愿意通過監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門對相關(guān)事務(wù)所開展檢查和調(diào)查問題，這也符合國際通行的做法。
近一段時間，中國證監(jiān)會和財(cái)政部持續(xù)與美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會(PCAOB)開展溝通對話，并取得積極進(jìn)展。我們相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規(guī)定和監(jiān)管要求的合作安排，共同保護(hù)全球投資者合法權(quán)益，促進(jìn)兩國市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
相關(guān)報(bào)道：5家中國公司被美國列入《公司問責(zé)法》暫定清單（證券時報(bào)）
美國證券交易委員會（簡稱SEC）將5家中國公司列入《外國公司問責(zé)法》（簡稱HFCAA）的暫定清單，包括百濟(jì)神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥。列入暫定清單從3月8日算起。
其中，百濟(jì)神州在美國、香港和中國大陸三地上市，和黃醫(yī)藥、百勝中國、再鼎醫(yī)藥僅在美國和香港上市，盛美半導(dǎo)體在美國和中國大陸上市（A股為“盛美上海”）。
據(jù)了解，《外國公司問責(zé)法》是美國國會在2020年表決通過的法案，主要內(nèi)容是對外國公司在美上市提出額外的信息披露要求。2021年底，SEC通過了修正案。
這對被列入名單的上市公司影響比較大，甚至存在退市的風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)《外國公司問責(zé)法》要求，被列入名單的公司連續(xù)三年不能滿足美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會（簡稱PCAOB）對會計(jì)師事務(wù)所檢查要求的，其證券禁止在美交易。
根據(jù)這份法案的要求，在美上市的外國公司必須向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守PCAOB的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。
修正案還要求外國上市公司在其年度報(bào)告中為自己及其任何合并的外國經(jīng)營實(shí)體，提供某些額外的披露。
標(biāo)簽 中國證監(jiān)會- 責(zé)任編輯: 張菁娟
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