24日晚間，有消息稱，國(guó)泰君安的投行總經(jīng)理朱毅遭調(diào)查，根據(jù)界面、財(cái)聯(lián)社等多家媒體報(bào)道，消息屬實(shí)，但被調(diào)查事項(xiàng)或與國(guó)泰君安無(wú)關(guān)，主要系朱毅此前工作經(jīng)歷。

根據(jù)公開信息，朱毅曾歷任上海證監(jiān)局處長(zhǎng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)第十四至十六屆主板發(fā)審委委員。發(fā)審委委員主要負(fù)責(zé)股票發(fā)行審核工作。根據(jù)發(fā)審制度，一家企業(yè)想要上市，需要經(jīng)過(guò)10個(gè)步驟，分別為受理、反饋會(huì)、見(jiàn)面會(huì)、問(wèn)核、預(yù)先披露、初審會(huì)、發(fā)審會(huì)、封卷、會(huì)后事項(xiàng)審核、核準(zhǔn)發(fā)行。發(fā)審委工作直接關(guān)系著企業(yè)IPO等資本市場(chǎng)的關(guān)鍵領(lǐng)域。

朱毅在證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)任職期間，熟知IPO審核重點(diǎn)及審核理念，目前負(fù)責(zé)國(guó)泰君安投資銀行部的日常工作，主要從事股權(quán)IPO、再融資等投行業(yè)務(wù)，是投行領(lǐng)域的資深專家。

2020年，國(guó)泰君安對(duì)投行業(yè)務(wù)組織架構(gòu)進(jìn)行了重大的改革和調(diào)整，從以地區(qū)為主、行業(yè)為輔的投行架構(gòu)向以行業(yè)和地區(qū)并重的架構(gòu)轉(zhuǎn)型，改革后的投資銀行部下設(shè)15個(gè)二級(jí)部門，其中11個(gè)為區(qū)域投行部，三個(gè)行業(yè)組，包括醫(yī)藥、TMT、金融科技以及一個(gè)國(guó)際業(yè)務(wù)并購(gòu)部，朱毅管理的人員規(guī)模超600人。

部門在朱毅等帶領(lǐng)下取得了優(yōu)異的成績(jī)。一是行業(yè)排名穩(wěn)步提升。2020年度總籌資額超過(guò)8000億元，位列行業(yè)第3，股權(quán)類承銷金額近1024億元，位列行業(yè)第4，IPO發(fā)行家數(shù)及申報(bào)家數(shù)排名均實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步提升。二是完成一批影響力項(xiàng)目。近年，投資銀行部先后承做了上海農(nóng)商行，首家紅籌股九號(hào)機(jī)器人、行業(yè)龍頭綠的諧波等一批極具影響力的IPO項(xiàng)目，承做了有史以來(lái)最大可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目大秦鐵路。而朱毅也曾在2020被媒體評(píng)為最佳投資銀行家之一。

與朱毅同期的發(fā)審委委員，還有兩人“落馬”。

據(jù)報(bào)道，2021年6月，原上交所審核中心副主任操艦被突然帶走調(diào)查。據(jù)公開信息，操艦在上交所任職接近20年，歷任上交所發(fā)行上市部副總監(jiān)、上交所公司部總監(jiān)助理、上交所發(fā)行上市中心副總經(jīng)理一職。

除在上交所任職外，操艦自2010年起還曾擔(dān)任A股主板第12屆、第13屆、第16屆發(fā)審委專職委員，其參與審核的企業(yè)數(shù)量400多家。

7月，原天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所副總裁陳翔被帶走協(xié)助調(diào)查。陳翔曾任天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所管理委員會(huì)委員、管理合伙人、副總裁。陳翔曾在2012至2017年間，連續(xù)擔(dān)任第14、15、16屆主板發(fā)審委專職委員。

在陳翔審核的擬上市111家企業(yè)中，發(fā)審會(huì)通過(guò)情況的公司99家，占比89%，有9家IPO審核未通過(guò)，占比8%，其他3家，相較于其他發(fā)審委員，陳翔審核通過(guò)或未通過(guò)的上市公司比率處于正常范圍內(nèi)。

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