觀察者網·大橘財經訊（文/呂棟 編輯/尹哲）今年8月，在格力電器工作18年、曾被視作董明珠接班人之一的望靖東，在沒有任何征兆的情況下被董事會解聘財務負責人，隨后又“裸辭”該公司所有職務。

由于當時公告中并未提及具體原因，外界對此也一直眾說紛紜。而董明珠也對“望靖東被投資人擠走”的說法予以澄清。

就在昨天（11月2日），廣東省證監(jiān)局發(fā)布的一份《行政處罰決定書》（下稱：《決定書》）披露，望靖東在辭職前曾卷入一起內幕交易案，其被認定向一位名為“喻筠”的關系密切者泄露內幕消息。

后者通過違法買賣海立股份股票，獲利近百萬元。而這次處罰也再次引發(fā)市場對望靖東“裸辭”原因的關注。

截至發(fā)稿，格力電器方面尚未就上述處罰作出公開回應。

中國證監(jiān)會官網截圖

“有錢買海立，明天公告了”

《決定書》披露的細節(jié)顯示，這起內幕交易發(fā)生在兩年前格力電器增持海立股份期間。

2018年4月20日，格力電器董事長董明珠告知時任公司副總裁、董秘望靖東，希望增持海立股份，以實現降低持股成本、增加持股話語權的目的。

同日，格力電器召開總經理辦公會議，考慮繼續(xù)增持“海立股份”，董明珠、望靖東等均參加該會。

海立股份是一家生產壓縮機的企業(yè)。這家總部位于上海的公司成立于1954年，國內眾多空調企業(yè)都是其下游客戶，包括格力也采購其產品，該公司1992年在上交所上市。

“會后，望某東要求廖某雄、李某晶負責在二級市場增持‘海立股份’事宜。當年4月23日至7月4日，廖某雄、李某晶操作格力電器證券賬戶在二級市場持續(xù)增持‘海立股份’，持股比例由5%變更為10%?！薄稕Q定書》中提到。

值得一提的是，在望靖東被格力董事會解聘財務負責人后，其接班人名為“廖建雄”，后者歷任格力電器（重慶）有限公司財務部部長，格力電器財務部部長、總裁助理兼財務部部長等職。

《決定書》指出，格力電器此次增持構成2005年《證券法》所稱“重大事件”，屬于《證券法》所指的“內幕信息”；內幕信息敏感期為2018年4月20日至7月5日，望靖東為內幕信息知情人，不晚于2018年4月20日知悉該內幕信息。

而在格力增持期間，喻筠疑似通過望靖東得知內幕消息。

《決定書》提到，喻筠與內幕信息知情人望靖東關系密切，二人在內幕信息敏感期內存在4次電話聯(lián)系，且喻筠在與案外其他人微信聊天時，明確提及“有錢買海立，明天公告了”。

不過，望靖東和喻筠具體是什么關系，讓前者不惜冒著違法的風險多次告知內幕信息，《決定書》中并未作出更多說明。

《行政處罰決定書》截圖

觀察者網梳理發(fā)現，喻筠與格力電器有著密不可分的關系。早在2006年，喻筠就曾擔任四川格力電器銷售公司總經理，該公司由董明珠擔任法定代表人，由格力電器持股86%，在2011年注銷。

啟信寶信息顯示，喻筠目前擔任四川新興格力電器銷售有限責任公司（下稱：四川新興格力）、四川格力電器售后服務有限責任公司、成都格瑞投資有限公司等6家公司的法定代表人，還在成都豐邁科技有限責任公司、成都途騰暖通設備有限公司等17家公司擔任股東。

而四川新興格力持有京海互聯(lián)網科技發(fā)展有限公司5%的股份，后者又持有格力電器8.2%的股份。

啟信寶截圖

2018年5月30日-7月2日敏感期內，喻筠合計買入海立股份93.03萬股，買入金額1003萬元。隨后，在6月27日-7月9日期間，喻筠將這些股票全部賣出，交易盈利93.6萬元，扣稅后獲利92.2萬元。

觀察者網注意到，2018年4月20日至7月5日，海立股份股價累計上漲16.84%。

而在當年7月7日（周六），海立股份發(fā)布《簡式權益變動報告書》公告此次增持行為。隨后在下一個交易日（7月9日），海立股份股價直接漲停，這也是喻筠清倉的最后一天。

廣東省證監(jiān)局認為，喻筠交易“海立股份”的資金變化、買入時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致；“喻筠”賬戶在內幕信息敏感期內集中交易“海立股份”，交易金額逐步放大，買入意志持續(xù)加強，交易行為明顯異常，并且喻筠對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

“以上事實，有相關公告、會議紀要、相關人員詢問筆錄、微信記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定?！薄稕Q定書》指出。

對于喻筠“沒有直接證據證明當事人獲取內幕信息”的申辯意見，廣東省證監(jiān)局復核后認為，現有證據可以認定喻筠交易“海立股份”構成內幕交易：

一是喻筠關于其與望某東聯(lián)絡接觸的解釋，并不能排除望某東向其傳遞內幕信息的可能性。

二是喻筠手機留存的微信聊天記錄顯示其對內幕信息相關內容較為確定。

三是賬戶集中交易“海立股份”的資金變化、交易時間與內幕信息的形成、變化和公開時間基本一致，且存在突擊轉入資金的行為，交易明顯異常。

《決定書》指出，根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據2005年《證券法》規(guī)定，廣東省證監(jiān)局決定沒收喻筠違法所得92.2萬元，并處276.5萬元罰款，合計罰沒368.7萬元。

《決定書》截圖