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香港重罰瑞銀3.2億人民幣，還吊銷1年牌照
關鍵字: 香港證監(jiān)會外資券商【文/觀察者網(wǎng) 徐乾昂】
今天，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（下稱：香港證監(jiān)會）發(fā)布公告稱，瑞銀（UBS）因保薦人缺失被罰款3.75億港元（約合人民幣3.21億元），暫時吊銷就機構融資提供意見的牌照，為期1年。
同時，瑞銀中國投行組董事總經(jīng)理岑天也被吊銷牌照，為期2年。
值得一提，瑞銀上月才在歐洲吃下巨額罰單，因幫助法國富人逃稅，瑞銀被罰合計45億歐元（約合人民幣345億元），罰款金額已超該公司去年全年利潤。
公告稱，香港證監(jiān)會對UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited（UBS Securities Hong Kong）（統(tǒng)稱為UBS）作出譴責，并處以罰款3.75億港元，原因是UBS在擔任三宗上市申請的其中一名聯(lián)席保薦人時沒有履行其應盡的責任。
香港證監(jiān)同時暫時吊銷UBS Securities Hong Kong就機構融資提供意見的牌照，為期一年。后者不得為任何證券在香港聯(lián)合交易所有限公司（聯(lián)交所）的上市申請擔任保薦人。
香港證監(jiān)會也暫時吊銷岑天（男）的牌照，為期兩年，由2019年3月14日起至2021年3月13日止，原因是他在負責監(jiān)督中國森林的上市申請的執(zhí)行工作時，沒有履行其作為保薦人主要人員的監(jiān)督職責。公開資料顯示，岑天是瑞銀中國投行組董事總經(jīng)理。
當天一同被罰的還有渣打證券：因保薦人缺失被香港證監(jiān)會譴責及罰款5970萬港元（約合人民幣5110.34萬元）。
兩家投行被罰都涉及中國森林這家公司。
中國森林因賬目被畢馬威會計師事務所指可能“不合規(guī)”，從2011年1月26日起開始停牌。2017年2月24日，該公司被港交所勒令除牌。
值得一提，瑞銀剛于上月20日在歐洲吃下巨額罰單。
因幫助法國富人逃稅，瑞銀被法國當?shù)胤ㄔ号刑幜P款賠償合計45億歐元（約合人民幣345億元），而2018年瑞銀集團全年的凈利潤僅為330億元。
11月30日晚間，中國證監(jiān)會依法核準瑞銀UBS AG增持瑞銀證券有限責任公司的股比至51%，核準瑞銀證券有限責任公司變更實際控制人。這是《外商投資證券公司管理辦法》發(fā)布實施后，中國證監(jiān)會核準的首家外資控股證券公司。
瑞銀集團首席執(zhí)行官安思杰曾表示：“拓展中國業(yè)務是我們的戰(zhàn)略重點。中國金融市場的進一步開放對瑞銀在中國的業(yè)務來說是一個重大的機遇。”
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- 責任編輯:徐乾昂
- 最后更新: 2019-03-18 19:20:27
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