【內(nèi)容摘要】2013年8月，陳平教授接受了《世界經(jīng)濟(jì)協(xié)會通訊》的采訪，針對從何種視角看待當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)中有哪些重要內(nèi)容、如何解釋宏觀經(jīng)濟(jì)波動、如何看待復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系、對不斷變化的中國經(jīng)濟(jì)的觀測研究有哪些啟示，以及未來經(jīng)濟(jì)學(xué)多元化的發(fā)展有哪些有利和不利因素等問題，進(jìn)行了細(xì)致的回答。這篇訪談稿為理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象提供了一個復(fù)雜演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判視角。

1. 請簡要介紹一下您是從什么視角看待經(jīng)濟(jì)學(xué)的？

我的視角是復(fù)雜動力學(xué)和演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。復(fù)雜性的含義是非線性相互作用和非均衡演化，它們是生命起源和勞動分工的動力。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的線性及均衡模型只能看做是復(fù)雜系統(tǒng)的初級近似。

我是物理學(xué)科班出身，1968年畢業(yè)于北京中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)物理系。科大教物理的老師是來自于中國科學(xué)院的杰出科學(xué)家，不是普通的教授。他們教給我如何識別根本問題，如何通過實驗檢驗彼此矛盾的理論，而不是單純用數(shù)學(xué)或概念來進(jìn)行甄別。這是我做研究中學(xué)到的寶貴一課。

陳平教授

1987年我因為發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)混沌獲得德克薩斯大學(xué)的物理博士學(xué)位，接下來的22年里，我繼續(xù)在美國德克薩斯大學(xué)奧斯汀校區(qū)的普里戈金統(tǒng)計力學(xué)與復(fù)雜系統(tǒng)研究中心（Ilya Prigogine Center for Statistical Mechanics and Complex Systems）研究非線性經(jīng)濟(jì)動力學(xué)。普里戈金教授是非線性物理學(xué)和復(fù)雜系統(tǒng)理論的先驅(qū)。從1997年開始我擔(dān)任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)教授，一直到2013年退休。目前，我是上海復(fù)旦大學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心的高級研究員，并被邀請擔(dān)任埃德蒙·費爾普斯（Edmund Phelps）主持的美國哥倫比亞大學(xué)資本主義與社會研究中心的外籍研究員。

我對經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解并非來源于教科書，而是來自對歷史浪潮的親身體驗和對復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)的原創(chuàng)研究。

20世紀(jì)70年代至80年代期間，決定性混沌理論（deterministic chaos）的出現(xiàn)改變了物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、氣象學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的思維方式，但卻遇到了來自主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的強(qiáng)烈抵制。有關(guān)對經(jīng)濟(jì)混沌和市場不穩(wěn)定性的研究可以參見我的著作（陳平：《經(jīng)濟(jì)復(fù)雜與均衡幻象：關(guān)于市場不穩(wěn)定性與宏觀生機(jī)的論文集》，倫敦：勞特利奇出版社，2010年）

簡單說來，復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)在五個問題上改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式，對定量分析和模型構(gòu)建產(chǎn)生了影響。接下來我將對此進(jìn)行簡要介紹和說明。

（1）混沌經(jīng)濟(jì)學(xué)與“自穩(wěn)定市場”的幻象

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)是用數(shù)理模型構(gòu)造的信仰，而非對市場波動的經(jīng)驗分析。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“自穩(wěn)定市場”的理論，依據(jù)的是1933年弗里希提出的噪聲驅(qū)動周期模型。所謂的有效市場假說基于兩個線性隨機(jī)模型：隨機(jī)游走模型與幾何布朗運動模型。自由放任政策只有在負(fù)反饋機(jī)制支配市場的時候才起作用，前提是忽視社會互動和從眾行為等正反饋機(jī)制。然而，這些美好的新古典主義經(jīng)濟(jì)理論都被一個殘酷的事實擊潰：那就是經(jīng)濟(jì)活動中存在非線性。物理學(xué)和復(fù)雜科學(xué)的新工具幫助我們從經(jīng)濟(jì)時間序列中識別非線性模式的存在，推翻了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的斷言。

1988年我從貨幣數(shù)據(jù)中找到了經(jīng)濟(jì)混沌的實證和理論證據(jù)。1996年又在宏觀指數(shù)和股市指數(shù)中找到了大量有關(guān)經(jīng)濟(jì)色混沌的證據(jù)。光學(xué)術(shù)語的“顏色”和生物學(xué)的“頻率”、“周期”的概念相聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示的“色混沌”顯示的多種經(jīng)濟(jì)周期，其長度在2～10年之間，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)“生物鐘”的經(jīng)驗證據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，股票市場白噪聲的成分僅僅是40%，這些結(jié)果直接挑戰(zhàn)了正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)基于隨機(jī)游走（random walk）模型和布朗運動（Brownian motion）模型的有效市場理論（他們心目中的有效市場只存在線性的白噪聲），但肯定了熊彼特經(jīng)濟(jì)周期理論的“經(jīng)濟(jì)有機(jī)體”（economic organism）觀點。我們證明可以用非線性的色混沌模型描寫熊彼特理論。經(jīng)濟(jì)混沌的存在使我們否定了弗里德曼的外生貨幣論，轉(zhuǎn)而支持哈耶克的內(nèi)生貨幣論。這場經(jīng)濟(jì)危機(jī)的應(yīng)對實踐顯示，缺乏結(jié)構(gòu)性改革的金融政策的效果有限。研究經(jīng)濟(jì)混沌得以突破，關(guān)鍵在兩個方法論的進(jìn)展。

第一，我們發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和金融領(lǐng)域存在著類似天文學(xué)史上的“哥白尼問題”。觀察宏觀經(jīng)濟(jì)波動有兩種相互競爭的參照系統(tǒng)。一種是基于短期變化率的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)（例如一階差分時間序列），它會產(chǎn)生“白噪聲”均衡幻象，類似早期天文學(xué)的托勒密地心參照系。另一種是建立在平緩趨勢上的宏觀參照系統(tǒng)，如HP濾波器（HP Filter），呈現(xiàn)的是一個窄頻帶（1～10年）和不穩(wěn)定幅度的復(fù)雜周期，這類似于哥白尼的日心參照系。后者是“色混沌”或者熊彼特“生物鐘”現(xiàn)象的典型特征。

第二，時間頻率分析是研究復(fù)雜動力學(xué)的強(qiáng)有力工具，因為真正的經(jīng)濟(jì)時間序列是非線性，非穩(wěn)態(tài)、和不可積的（動力學(xué)方程沒有解析解）。由此可見，計量經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸分析在研究宏觀和金融領(lǐng)域難以應(yīng)用，因為應(yīng)用的前提是可積系統(tǒng)，在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實中不存在。我們的這些研究結(jié)果在計量經(jīng)濟(jì)學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家中引起強(qiáng)烈的爭論。

面臨阻力，我轉(zhuǎn)而去深究為什么主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家很難接受新的決定性混沌理論，研究發(fā)現(xiàn)他們的思想障礙來源于弗里希的噪聲驅(qū)動周期模型。1933年《計量經(jīng)濟(jì)學(xué)》雜志創(chuàng)始人弗里希（Ragnar Frisch）在一次會議演講中報告了一項尚未發(fā)表的研究。在經(jīng)濟(jì)大蕭條期間，他提出“自穩(wěn)定市場”可以被看作是一個有摩擦力的鐘擺，摩擦力的存在會使市場震蕩自行趨向穩(wěn)定，但是持續(xù)的噪聲沖擊可以維持鐘擺的周期震蕩。他承諾相關(guān)論文即將在他本人編輯的雜志上發(fā)表。弗里希也因為這個模型分享了首個諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

1999年，我解決了這一歷史之謎。從物理學(xué)的角度出發(fā)，我發(fā)現(xiàn)弗里希模型等價為一個熱力學(xué)的永動機(jī)。本人做研究生時讀過的物理學(xué)的“簡諧布朗運動”模型，就是后來經(jīng)濟(jì)學(xué)有名的弗里希模型。1930年，烏倫貝克和奧恩斯坦首次解出了“簡諧布朗運動”理論，1945年王明貞和烏倫貝克的新方法再次確認(rèn)了該理論。物理學(xué)家證實在布朗運動中諧波振蕩會迅速的衰減。我采用美國數(shù)據(jù)對弗里希模型進(jìn)行了檢驗。弗里希模型預(yù)言美國的經(jīng)濟(jì)周期將在10年內(nèi)消失！現(xiàn)在我們知道要理解一個自我維持的生物鐘，更好的選擇是非線性振子模型，而不是線性諧振子模型。在查閱文獻(xiàn)時我得到一個驚奇的發(fā)現(xiàn)：弗里希早在1934年就悄悄的放棄了自己的模型，在1969年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲獎演說中，他對獲獎的模型也是只字未提。然而，噪聲驅(qū)動模型奠定了新古典主義經(jīng)濟(jì)周期理論的研究基礎(chǔ)，包括弗里德曼、盧卡斯、真實經(jīng)濟(jì)周期（RBC）學(xué)派和貝南克的“金融加速器”等都受到此模型的影響。均衡學(xué)派對宏觀經(jīng)濟(jì)的研究在錯誤的道路上走了80多年。非線性動力學(xué)為預(yù)防危機(jī)提供了診斷工具，而噪聲驅(qū)動模型為“自穩(wěn)定市場”提供了均衡幻象。

（2）宏觀波動：微觀基礎(chǔ)還是中觀基礎(chǔ)

物理學(xué)和生物學(xué)的核心觀點是物體的結(jié)構(gòu)和相互作用之間的關(guān)系。物質(zhì)相互作用的強(qiáng)度和分子結(jié)構(gòu)之間的差異影響著它的具體形態(tài)，如氣態(tài)、液態(tài)或者固態(tài)。不同的生物物種根據(jù)各自的結(jié)構(gòu)和功能加以區(qū)分。然而，在宏觀和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中沒有結(jié)構(gòu)的概念。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還原論（Reductionism）的核心概念是價格和成本。通過對商業(yè)周期的分析，我們重新發(fā)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)的作用。

弗里希（Ragnar Frisch）

2009年克魯格曼（Paul Krugman）曾批判過去30年是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“黑暗時代”，但他沒有指出新古典的微觀基礎(chǔ)和理性預(yù)期理論到底在哪里出了問題，而恰恰正是這兩發(fā)炮彈在20世紀(jì)70年代逆轉(zhuǎn)了凱恩斯革命。盧卡斯在1972年提出了一個奇妙的論據(jù)，徹底否定了政府在提供就業(yè)機(jī)會中作用。他認(rèn)為在微觀家庭層次上的獨立波動（例如：工作和閑暇之間的跨期替代）可能在總體水平上產(chǎn)生巨大波動。換言之，大蕭條時期的大規(guī)模失業(yè)是工人的自愿選擇，不是什么市場失敗。政府干預(yù)不會創(chuàng)造就業(yè)，因為工人們的理性預(yù)期會抵消政府政策的愚弄。

2002年，我們運用大數(shù)原則檢驗了盧卡斯模型。依據(jù)大數(shù)原則，微觀組元的個數(shù)越多，宏觀合成的漲落越?。灰驗槲⒂^組元的獨立漲落會互相抵消。我們發(fā)現(xiàn)宏觀指數(shù)中觀測到的漲落幅度無法用微觀基礎(chǔ)論解釋：美國商業(yè)周期中只有不到5%的漲落可以用微觀基礎(chǔ)——也就是由家庭產(chǎn)生的波動解釋。研究還發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)周期產(chǎn)生的根源主要來自于中觀基礎(chǔ)，即金融部門。金融部門在投資領(lǐng)域的變動會引起巨大的經(jīng)濟(jì)波動，且投資的波動是消費和國民生產(chǎn)總值波動率的數(shù)倍。2008年爆發(fā)的金融危機(jī)進(jìn)一步證明了這一結(jié)論。我們發(fā)現(xiàn)，貨幣市場和商品市場的波動率比股票市場還大好幾倍，造成這一情形的唯一可能原因是國際金融寡頭的存在。我們的政策的建議非常明確。競爭政策是宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的關(guān)鍵。研究結(jié)果顯示，正是金融寡頭的過度投機(jī)造成了2008年的金融危機(jī)。必需制定國際反壟斷法，打破金融寡頭的控制和投機(jī)，才能避免金融危機(jī)的發(fā)生。我的這一建議在眾多有關(guān)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的國際會議上得到廣泛認(rèn)同，包括2012年5月5日在墨西哥舉的G20首腦會議預(yù)備會。

宏觀經(jīng)濟(jì)中有兩個重要內(nèi)容值得關(guān)注。

第一，對于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)而言，僅僅包含微觀和宏觀兩個層次的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)過于簡單。為此，我們提出了微觀-中觀-宏觀三個層次的經(jīng)濟(jì)模型。處于中觀經(jīng)濟(jì)層面的金融部門和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)波動、商業(yè)周期和經(jīng)濟(jì)危機(jī)產(chǎn)生的關(guān)鍵層次。

第二，“方法論的個人主義”無法解釋宏觀經(jīng)濟(jì)波動。盧卡斯在這方面犯了兩個根本性的錯誤。首先，他沒有意識到相對價格總是成對變動的。如果平均工資下降時，大多數(shù)的工人選擇了休假，那么休假的成本就會上漲，并讓那些推遲休假的人們獲取套利的機(jī)會，這種套利行為會抵消休假產(chǎn)生的跨期替代效應(yīng)。因此，理性預(yù)期是一個自相矛盾的假說。盧卡斯（對凱恩斯的）批判應(yīng)該用到他自己的理性預(yù)期理論。其次，盧卡斯在隨機(jī)過程的計算時犯了一個根本錯誤，他不知道有N個經(jīng)濟(jì)人的島嶼經(jīng)濟(jì)模型（an island economy）與只有一名經(jīng)濟(jì)人的代表者模型（representative agent model）的方差是不同的。經(jīng)濟(jì)學(xué)家該在盧卡斯的錯誤中學(xué)習(xí)到重要的一點教訓(xùn)，就是“多人行為和個人不同”（many do not behave as one）。我們的分析基于群體模型的生滅過程，我們的證據(jù)充分說明新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)常用的“代表者模型”，隱含的“方法論個人主義”和“魯濱遜式經(jīng)濟(jì)”都無法解釋經(jīng)濟(jì)的宏觀波動。這是一個非常有益的教訓(xùn)，即新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)需要的是更高級的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，而不是簡單和錯誤的數(shù)學(xué)神學(xué)。

（3）生滅過程與方法論個人主義的局限

我們在生滅過程領(lǐng)域的研究重塑了金融理論的基礎(chǔ)。研究發(fā)現(xiàn)，新古典金融學(xué)的資產(chǎn)定價模型有一個基本的缺陷。隨機(jī)游走和布朗幾何運動都只有一個經(jīng)濟(jì)人，并且本質(zhì)上是不穩(wěn)定的代表者模型。我們發(fā)現(xiàn)隨機(jī)游走是衰減的，而幾何布朗運動是隨時間爆炸的。最恰當(dāng)?shù)哪Ｐ褪蔷哂蠳個經(jīng)濟(jì)人的群體模型的生滅過程，該模型可以包容市場動蕩和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在2005年，我們提出了警告：期權(quán)定價模型超出三個月的時間范圍的數(shù)學(xué)解是具有爆炸性的，誤差會急劇增大。2008年金融危機(jī)期間，信貸違約掉期市場（CDS）的崩潰使美國國際集團(tuán)（AIG）瀕臨破產(chǎn)。所有的衍生品定價都是基于幾何布朗運動的代表者模型。2012年，我們在生滅過程的基礎(chǔ)上，研究了一種更普遍適用于的期權(quán)定價和危機(jī)診斷的模型。

（4）交易成本與還原論的制度分析

當(dāng)我閱讀科斯有關(guān)企業(yè)本質(zhì)的文章時，對他的企業(yè)規(guī)模完全取決于交易成本這一觀點感到十分困惑。從一個物理學(xué)家的角度看，交易成本類似于廢熱、能量耗散或者熵，它帶來的結(jié)構(gòu)和復(fù)雜性的信息少之又少。所謂的交易成本理論就好像物理學(xué)中沒有摩擦力的世界，這是一個錯誤的類比。你能將生物物理學(xué)與行星物理學(xué)進(jìn)行比較么？顯然是不可以的！行星運動可以被視為一種無摩擦情況（我們稱之為能量守恒系統(tǒng)）。但人的生活取決于持續(xù)的能量耗散（我們稱之為時間不對稱的耗散系統(tǒng)）。

科斯聲稱理想的企業(yè)和社會制度可以被理解為交易成本為零的科斯世界。其寓意很簡單：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究無需考慮歷史或者時代的演變。這一假設(shè)引出科斯的趨同論或均衡論的信念：無論各種制度設(shè)立的初始條件存在多大的差異，最終都將趨向最優(yōu)模式。這個觀點是1960年他社會成本論文的中心內(nèi)容。與達(dá)爾文的生物物種進(jìn)化理論不同，科斯理論相當(dāng)于奧斯特瓦爾德在19世紀(jì)晚期提出的唯能論，目標(biāo)是代替原子結(jié)構(gòu)論。兩者都是極端的還原論。

科斯研究企業(yè)時，無視競爭對手的規(guī)模和利基市場的大小，簡單地斷言企業(yè)規(guī)模取決于交易成本和協(xié)調(diào)成本之間的內(nèi)部平衡?？扑拱抵屑僭O(shè)市場競爭會降低交易成本。雖然技術(shù)進(jìn)步會降低單位運輸成本和通信成本。然而，歷史上工業(yè)革命和勞動分工的發(fā)展，作為整體的總交易成本有明顯的增加趨勢，因為網(wǎng)絡(luò)復(fù)雜性和創(chuàng)新不確定性在不斷增加?？扑估碚撜J(rèn)為市場演化會降低交易成本的觀點違背了熱力學(xué)第二定律的熵增加原理，因為在生物進(jìn)化和社會進(jìn)化中都會有熵的增加?？扑沟慕灰壮杀纠碚撌怯绖訖C(jī)理論的另一個例子?？扑褂嘘P(guān)社會成本的文章中最具爭議的觀點是任何社會矛盾都可以通過雙邊談判解決，而無需第三方（法律、政府或者民間社會）的干預(yù)。這一論點基于污染者和受害者之間的對稱性，更普遍的是消費和投資之間的對稱性。勞動分工的起源意味著打破時間和空間的對稱，權(quán)力與沖突是工業(yè)化的代價，這也是我們研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會經(jīng)濟(jì)學(xué)的原因。如果科斯理論是有效的，那么權(quán)力、沖突、戰(zhàn)爭、政府和規(guī)則就都不會存在了，這并不符合工業(yè)化發(fā)展的歷史。

科斯聲稱觀察了真實的世界。在經(jīng)過仔細(xì)檢驗后，我們認(rèn)為科斯研究過的任何一個案例都不支持他的優(yōu)化論斷。降低交易成本是自由化期間支持放松金融管制的主要論據(jù)，這正是當(dāng)前金融危機(jī)的根源。科斯認(rèn)為當(dāng)交易成本很高的時候，就很難判斷政府作用的有效性。顯然，交易成本理論的任務(wù)是鼓吹放任自由政策。問題是，在制造業(yè)、航空業(yè)、食品和藥品行業(yè)、金融業(yè)等眾多現(xiàn)代行業(yè)領(lǐng)域中，哪里能找到無需監(jiān)管的情形？在政策辯論中，交易成本這一概念在實踐中的運用十分有限，因為沒有人知道如何將現(xiàn)有的調(diào)控成本與潛在風(fēng)險和不確定性進(jìn)行比較。我們的研究展示出在制度設(shè)計方面，選擇機(jī)制比交易成本更重要。

（5）知識積累還是代謝增長

亞當(dāng)·斯密的《國富論》第一卷第一章主要講述的是勞動分工，也即經(jīng)濟(jì)體系日益復(fù)雜化的過程。在第三章中，斯密定理——這一術(shù)語在1951年由喬治·斯蒂格勒（George Stigler）創(chuàng)造——指出勞動分工受到市場規(guī)模的限制。理論生物學(xué)運用邏輯斯諦方程（logistic equation）中的S型增長曲線清晰地描述了生物利基（biological niche）這一現(xiàn)象，人口或者產(chǎn)出的增長總會存在資源的上限。1987年，我們推出了學(xué)習(xí)競爭模型，2012年，我們又提出了代謝增長理論。阿羅的“干中學(xué)”理論的本質(zhì)是知識積累理論，而新古典的內(nèi)生增長理論則意味著在窮國和富國之間存在無法消除的鴻溝。在科學(xué)史上，知識的發(fā)展是一個新陳代謝的過程，舊知識不斷地被新知識代替，否則我們將無法理解產(chǎn)業(yè)和文明的興衰。熊彼特的“創(chuàng)造性毀滅”可以用理論生物學(xué)的“物種競爭模型”和“邏輯斯蒂小波”（logistic wavelets）描寫。亞當(dāng)•斯密和熊彼特的理論不需要優(yōu)化理論做依據(jù)，他們可以用演化動力學(xué)理論來做新的整合。

當(dāng)前，我們的主要任務(wù)是為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一種可替代的范式，這一愿景在1995年由保羅·薩繆爾森首次提出。從我們的角度看，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題不是數(shù)學(xué)過多，而是過窄。正如凱恩斯所說：他們相信歐幾里德幾何，但卻生活在一個非歐幾里得的世界。復(fù)雜性科學(xué)為演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了新的工具，這超越了熊彼特和哈耶克當(dāng)年的夢想。

2. 您如何比較復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)呢？

復(fù)雜性經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)在如下方面有著根本性的不同。

第一，在資源有限和不斷變化的市場環(huán)境中，任何一個經(jīng)濟(jì)人都沒有優(yōu)化資源配置和獲取全部信息的能力。兩個非線性特征描繪了所有的生活方式和社會制度的特點：（1）自然資源和市場規(guī)模的限制（受制于技術(shù)水平、人口規(guī)模和生態(tài)約束）；（2）人的壽命和生存空間的限制。因此，人們能夠反復(fù)試驗的自由和機(jī)會都是十分有限的?，F(xiàn)代社會中的勞動分工也需要人們的相互合作，任何一個自私的社會生物都無法在激烈的社會競爭中生存。

第二，人的本質(zhì)在于它的社會性。社會互動是市場波動和競爭學(xué)習(xí)的主要來源，動態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)同時存在的正反饋和負(fù)反饋使系統(tǒng)具有一定的可變性和柔韌性。一般均衡優(yōu)化方法是靜止和僵硬的，它忽略了創(chuàng)新、不確定性和生命周期的存在。代表者經(jīng)濟(jì)人模型只在分析時間序列的短期時間窗口中起到了初級近似的作用。方法論的個人主義無法理解經(jīng)濟(jì)學(xué)中的結(jié)構(gòu)問題。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)框架是基于封閉系統(tǒng)的哈密頓力學(xué)。它的問題在于優(yōu)化需要時間和空間的對稱性，這是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)分析中忽視歷史信息的原因，也是均衡學(xué)派和演化學(xué)派的根本不同。任何經(jīng)濟(jì)活動的開展都是以開放系統(tǒng)中的能量耗散為基礎(chǔ)的，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)眾多不切實際的概念，如完善信息、有效市場、理性預(yù)期、無摩擦世界、無限資源和長期均衡等，都違背最基本的物理定律，而復(fù)雜演化經(jīng)濟(jì)學(xué)提出的新觀念都滿足物理定律和生物學(xué)的約束條件。研究經(jīng)濟(jì)問題時需要重點考慮的因素包括：資源約束、時間尺度、生命周期、創(chuàng)新、混沌、不確定性、多均衡態(tài)、變化趨勢、演化史、氣候變化和地理環(huán)境等。開放系統(tǒng)中要考慮相互作用、相關(guān)特征、和雙向進(jìn)化。

微觀經(jīng)濟(jì)中不存在絕對的供需平衡，“希克斯-漢森的IS-LM模型”中不可能只有單向的因果關(guān)系。當(dāng)中央銀行降低利率時，我們面臨的不是一種而是三種可能的情形：（1）在經(jīng)濟(jì)正常的情況下，增加投資；（2）在經(jīng)濟(jì)不確定時期，選擇持有現(xiàn)金；（3）資本出逃（到有更好增長潛力的外國經(jīng)濟(jì)去）。全球化時代的貨幣政策和財政政策都不是簡單可控的。它的經(jīng)濟(jì)政策和結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)當(dāng)是混合經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用工程，而不能依托烏托邦經(jīng)濟(jì)中的“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”。經(jīng)濟(jì)分析不能脫離政治、社會和歷史等角度。經(jīng)濟(jì)帝國主義的終結(jié)，也是統(tǒng)一科學(xué)的開端，它將自然科學(xué)、社會科學(xué)和人文科學(xué)很好地結(jié)合在了一起。

3.在對中國經(jīng)濟(jì)的研究中，您得到了哪些啟示呢？

我對經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀察是由知識風(fēng)暴和歷史潮流塑造的，不是來自主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的科班訓(xùn)練。許多演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈感都來自于我對不斷變化的中國經(jīng)濟(jì)的觀測與研究。

第一，歷史比較是理解文明分岔的重要方式。西方勞動分工模式的特點是消耗資源節(jié)省勞力的技術(shù)，例如奶牛業(yè)和工業(yè)；中國勞動分工模式的特點則是消耗勞力節(jié)省資源的技術(shù)，如小規(guī)模的集約農(nóng)業(yè)。這兩個特點對理解斯密定理的生態(tài)基礎(chǔ)至關(guān)重要。規(guī)模經(jīng)濟(jì)摧毀舊職業(yè)的速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過它們創(chuàng)造新就業(yè)機(jī)會的速度，這就是為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)并存是理解生物多樣性和混合經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵。要想實現(xiàn)可持續(xù)增長就要確保社會穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)效率之間的平衡。

第二，不同的產(chǎn)業(yè)有不同的投資周期和生命周期，這才能理解價格改革過程中，為什么不同產(chǎn)業(yè)的價格收斂速度大不相同。阿羅-德布魯模型（Arrow-Debreu model）的產(chǎn)品有無限的生命周期，因此，一般均衡理論難以理解工業(yè)經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定和周期性波動，導(dǎo)致了“休克療法”和“華盛頓共識”在東歐的失敗。中國的開放政策是在實踐中摸索的，“價格雙軌制”改革、設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)等政策的實施同時確保了國家的創(chuàng)新和穩(wěn)定。凱恩斯和奈特（Frank Knight）意識到不確定性的困難在于存在著變化，中國的改革者們運用實事求是的態(tài)度應(yīng)對不確定性的問題，而不是在實踐中盲目依靠意識形態(tài)學(xué)說。

第三，在信息經(jīng)濟(jì)中，市場份額競爭比價格競爭重要。我們沒有實證支持邊際成本定價法。中國的國有企業(yè)、集體企業(yè)和民營企業(yè)在學(xué)習(xí)競爭和技術(shù)升級中迎頭趕上。因為他們做的是戰(zhàn)略思考，目標(biāo)是升級技術(shù)和擴(kuò)大市場份額，而非短期利潤最大化。領(lǐng)導(dǎo)力和集體精神是政府管理和公司治理的精髓。這些觀察揭示出新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)只重視控制代理人的局限。

第四，在新興股市和消費行為中有明顯的羊群效應(yīng)。市場行為中，社會互動和公眾輿論比個人理性發(fā)揮著更大的作用。這些觀察啟發(fā)著本人研究公眾輿論和金融領(lǐng)域的集體行為模型。在宏觀經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域，我們用理論生物學(xué)的群體模型和化學(xué)反應(yīng)中的生滅過程，替代隨機(jī)游走和布朗運動的代表者模型，結(jié)果展現(xiàn)出新理論的強(qiáng)大與美麗。

第五，整體論思維植根于中國農(nóng)業(yè)，還原論思維則植根于希臘的商業(yè)貿(mào)易。當(dāng)控制實驗?zāi)軌驒z測競爭理論的時候，分析方法在物理學(xué)取得了巨大的進(jìn)步。然而當(dāng)整體遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過部分之和時，分析范式在處理生命和社會系統(tǒng)時面臨的問題多多。整體論深深地扎根于中國的醫(yī)學(xué)和經(jīng)典思想之中，如道家和兵家的學(xué)說。我認(rèn)為未來的復(fù)雜性科學(xué)將綜合分析結(jié)構(gòu)和演化論的視角。復(fù)雜經(jīng)濟(jì)學(xué)則要整合西方的方法論與東方的智慧。

4.您認(rèn)為用多元化的方法研究經(jīng)濟(jì)學(xué)能否獲得新助力？對于這方面發(fā)展的約束和支持因素都有哪些？

我們生活于全球化背景下的開放社會，多元化的世界已經(jīng)是一個不爭的事實。由于生態(tài)和文化的制約，人們的生活方式和制度結(jié)構(gòu)必然有多樣的選擇。例如，我們看到盎格魯-撒克遜、德國、日本、斯堪的納維亞和中國等不同市場經(jīng)濟(jì)模式的存在。我從文化人類學(xué)、心理學(xué)、生物學(xué)、哲學(xué)和歷史學(xué)等著作中學(xué)到很多知識。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們可以在理工科里借用很多的工具來進(jìn)行定量分析和構(gòu)建數(shù)學(xué)模型。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)和復(fù)雜性科學(xué)起源于美國和歐洲，但它們在日本、澳大利亞和中國取得迅速的發(fā)展。世界經(jīng)濟(jì)協(xié)會的平臺將會加快經(jīng)濟(jì)學(xué)多元化的趨勢。

* 文章由英文稿翻譯而成。原文發(fā)表于《World Economics Association Newsletter》vol.3,No.4, August 2013. 譯者：張鈺鳳，中國社會科學(xué)院研究生院政治學(xué)系；孫靚瑩，北京大學(xué)中國與世界研究中心。譯稿由陳平教授校對定稿。

** 陳平，北京大學(xué)國家發(fā)展研究院退休教授，上海復(fù)旦大學(xué)新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)中心高級研究員，美國哥倫比亞大學(xué)資本與社會研究中心外籍研究員，美國德克薩斯大學(xué)奧斯汀校區(qū)量子復(fù)雜系統(tǒng)中心客座研究員。陳平師從非平衡物理學(xué)與復(fù)雜科學(xué)創(chuàng)始人伊利亞·普里戈金22年，在演化動力學(xué)與經(jīng)濟(jì)復(fù)雜性的研究上有前沿的貢獻(xiàn)。

【注】英文原文見World Economics Association, Newsletters, Aug.2013 http://www.worldeconomicsassociation.org/newsletterarticles/interview-with-ping-chen

中文譯文發(fā)表于北京大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院中國與世界研究中心《觀察與交流》第127期，2013年9月號。