持續(xù)近兩年，歷經波折。有關三一重工旗下子公司狀告奧巴馬一事有了重大進展。美國時間周二（15日），哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦法院裁定，此前奧巴馬政府禁止三一重工旗下子公司拉爾斯(Ralls Corp)在美的一宗并購案，侵犯了對方的合法權益，該公司應當被允許質證。三一勝訴美國政府開了一個先例，將允許外國企業(yè)正式挑戰(zhàn)美國政府基于國家安全作出的禁令。

在長達47頁的裁決書中，法院命令白宮上交說明為何禁止拉爾斯公司興建風力發(fā)電廠的所有非機密文件。三一重工總裁向文波也從微博透露了三一告贏奧巴馬的消息。

向文波在微博中提到，美國東部時間7月15日上午10時許，美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦法院由漢得遜大法官，布朗大法官和維會金斯大法官組成的合議庭，就三一集團在美起訴奧巴馬和美國外商投資委員會（CFIUS）一案作出如下判決：1、三一集團在美關聯(lián)公司拉爾斯在BC項目中具有受憲法程序保護的財產權；2、奧巴馬下達的禁止拉爾斯公司俄勒岡在BC項目的總統(tǒng)愛令違反程序正義，剝奪了拉爾斯公司在BC項目中受憲法保護的財產權。美國政府需要向拉爾斯公司提供相應的程序正義，包括CFIUS/總統(tǒng)做出相關決定所依賴的非保密信息和在了解相關信息后回應的機會；3、CFIUS就BC項目針對三一各公司下達的各項命令不因奧巴馬總統(tǒng)令而下達自動規(guī)避法院的審查，初審法院應就拉爾斯公司對CFIUS各項命令的挑戰(zhàn)和訴求立案并進行實質審查。

“目前來看應該是個階段性的勝訴，但后續(xù)有什么影響，子公司項目是否重啟我們還在進一步核實。”三一重工品牌公關部長施奕青對媒體表示。

早在2012年9月，拉爾斯控股欲收購位于美國俄勒岡州海軍軍事基地附近的4座風力發(fā)電廠項目，但遭奧巴馬政府和美國外商投資委員會(CFIUS)以威脅國家安全為由下令阻止。此后該公司便提出訴訟，指控奧巴馬政府越權。

中資企業(yè)勝訴白宮的法律案件前所未有。此案是第一宗挑戰(zhàn)CFIUS的審核流程案例。這宗案件的勝利，意味著美國以存在國家安全風險為由阻礙外資公司收購美國企業(yè)或商業(yè)項目未來可能存在挑戰(zhàn)。類似這種審查案件中，外資企業(yè)尤其中資企業(yè)收購美國資產屢屢遇阻的情況可能發(fā)生改變。

曾在政府貿易相關訴訟領域從業(yè)多年的Mayer Brown合伙人Timothy Keeler評論稱：“我認為這是個相當大的事情。這是史上首次美國外資投資委員會（CFIUS）面臨嚴重的訴訟，也是美國政府歷史上第一次敗訴。”當前，中國聯(lián)想集團收購美國IBM公司的低端服務器業(yè)務也在接受CFIUS審查，最終結果尚未可知。

三一重工企業(yè)官網截圖

案件回顧：

早在2012年，《南方周末》就報道了這起著名的外企狀告美國總統(tǒng)案。

22年來，美國總統(tǒng)首次叫停外資收購案

2012年9月28日，美國總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，以涉嫌威脅美國國家安全為由，中止了三一集團（以下簡稱“三一”）關聯(lián)公司Ralls在俄勒岡州Butter Creek風電場的四個風電項目。

據了解，這四個風電項目有一處在海軍的限飛空域之內，其余的距離軍事管制區(qū)不足5英里。根據公開資料，美國海軍在此進行低空轟炸和電子戰(zhàn)訓練，以及試驗無人駕駛飛機。

這是自1990年美國前總統(tǒng)布什否決一樁中國收購案以來，22年來美國總統(tǒng)首次直接出面叫停外資收購。

三一集團是中國第一、全球第六大重型機械設備制造商，也是2011年度中國排名前20的風電設備制造商。根據中國風能協(xié)會的統(tǒng)計，截至2011年底，三一出口至美國的風機已有12兆瓦。此前，Ralls公司在得克薩斯州已建成了Ralls Wind Farm風場，同時在建Sundown項目。

三一隨即反擊。10月1日，Ralls向美國哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院遞交訴狀，將奧巴馬總統(tǒng)列為被告。這也讓奧巴馬成為了首位因阻止外資并購被起訴的美國總統(tǒng)。

實際上早在9月12日，三一就已將美國外國在美（審查）委員會（以下簡稱“CFIUS”）告上法庭，起訴理由是被告的行為“違法且未經授權”。CFIUS是負責裁定外資收購美國企業(yè)是否影響美國國家安全的多部委組成機構。

“兩被告不僅違背了721條款，也違反了美國的行政程序法，憲法第五修正案中‘不得未經正當程序剝奪私有財產’，以及Ralls享有的平等保護的憲法權利。”Ralls案中方首席律師周慶對南方周末記者說道。根據721條款，如總統(tǒng)依據可靠證據判斷有外國人通過交易控制美國企業(yè)，并有可能威脅美國家安全的，總統(tǒng)可中斷、禁止這些交易。

不過，作為CFIUS牽頭機構的美國財政部也不甘示弱。“我們認為這一訴訟沒有任何好處，我們打算積極地為該案辯護。”美國財政部新聞發(fā)言人Matthew Anderson對南方周末記者表示。

史無前例 三一重工子公司起訴美國總統(tǒng)奧巴馬獲勝

禍起海軍基地

禍端始自俄勒岡州的一處軍事基地。2012年3月，Ralls收購了美國TERNA能源有限公司擁有的四個風電廠，計劃全部使用三一制造的風電機組。

根據Ralls的起訴書，在并購發(fā)生前，美國聯(lián)邦航空管理局就審查了風電場的規(guī)劃位置，且在與國防部磋商后通過了規(guī)劃，得出了“沒有危害”的結論。

美國禮德國際律師事務所合伙人、亞太區(qū)總監(jiān)張晉蜀分析說，美國聯(lián)邦航空管理局和國防部早先的決定恐怕主要關注的是風力發(fā)電機是否會影響軍用飛機的飛行安全。

并購完成后，俄勒岡州海軍武器系統(tǒng)訓練場以影響軍事飛行訓練為由，要求其中的一處風場遷址，Ralls照辦。在一封2012年5月17日寫給當?shù)毓檬聵I(yè)委員會的信中，美國海軍對Ralls的“配合與體貼表示感激”。

不過，CFIUS一方的律師——美國凱壽律師事務所合伙人Farhad Jalinous卻表示，美國海軍在信中說，他們擔心新老位置上的風機都“可能對國家安全產生負面影響”，但是“我們目前沒有更好的選擇”，因為“新位置比老位置的危害要小一些”。

張晉蜀分析說，CFIUS后來的決定顯然更多基于情報安全的考慮，“風力發(fā)電機很多本身就是用遠端視頻控制的，所以美國人擔心中國人獲取敏感情報。”

“根據美國的相關法律和條例，拿到國防部等其他政府部門的‘免死牌’，并不意味著可以不理CFIUS的說法。”張晉蜀說。國防部是CFIUS的九個部委成員之一。

升級的審查

擔憂很快演變成了現(xiàn)實。直到收購完成，Ralls都沒有向CFIUS提出審查申請。而CFIUS在啟動審查程序后，對Ralls采取的措施則一再升格，直到最后搬來總統(tǒng)令勒令停建。

2012年6月，CFIUS聯(lián)絡了Ralls的代表律師，并邀請其提交一份“自愿審查申請”。6月28日，即收購結束后兩個月，Ralls同意自愿申報并提交了申請。

CIFUS曾建議Ralls推遲施工直到審查結束，并警告說：“如果繼續(xù)施工，CFIUS之后的任何不利決定帶來的任何損失的風險，都將由Ralls承擔。”

根據美國鼓勵可再生能源的政策，如果Ralls能讓風電場在當年12月31日之前并網發(fā)電的話，就可以從美國政府那里拿到項目固定資產投資總額30%的一次性現(xiàn)金返還。

7月25日和8月2日，CFIUS以涉嫌威脅美國國家安全為由，分別作出兩次中間臨時裁決：Ralls公司必須停止修建這些風電場項目，在沒有獲得美國政府許可的情況下，也不能將風電場及建設風場所需設備出售。

而三一及其關聯(lián)公司Ralls為此損失慘重，先期投入的數(shù)千萬美元能否得到賠償尚無定數(shù)，2500萬美元的可再生能源稅務優(yōu)惠不見蹤影，原本可獲得的千萬售電收入，更是無從說起。

“施工停止造成的損失，把Ralls逼上梁山了。”張晉蜀表示。

為什么是“中國”三一？

在摩根劉易斯律師事務所合伙人、北京辦公室負責人Lucas Chang的印象中，雖然CFIUS審查過的案件數(shù)以百計，但大部分都能通過，只有不到十分之一會被叫停。

三一認為自己受阻最大的問題可能是“中國屬性”。因為除了中國投資者，被中止的項目周邊建有大量其他國家投資者所有的風場。這些風場有的使用丹麥生產的Vestas風機，有的使用印度資本所有的德國公司生產的Repower風機，但均未受到CFIUS的審查。

更讓Ralls不解的是，CFIUS以危害國家安全為名阻止了中資收購，但始終不曾闡明四個風電場究竟危害了哪項國家安全。

美國凱壽律師事務所合伙人Farhad Jalinous在接受南方周末記者采訪時表示，CFIUS的慣常做法是運用法律條文分析外國投資者的背景、國籍。

“如果一個收購交易被禁止，要么是因為當事人本身有問題，要么是像這個案件一樣，項目的地理位置在政府看來非常敏感。而CFIUS有責任減輕（對國家安全的）風險。這個案件被交付總統(tǒng)有很大成分因為其中國屬性。”Farhad Jalinous說。

美國財政部在其聲明中急著撇清立場，表明Ralls案只是孤立事件，并無意阻止中國投資者。但在中國律師的眼中，“美國把中國視作最大的戰(zhàn)略競爭對手，所以三一及Ralls的中國屬性是此案的關鍵”。

三一集團向南方周末記者證實，2012年8月，在收到CFIUS的禁止令后，三一集團曾向中國外交部和商務部報告了相關事宜。

在美國目前正處在白熱化的總統(tǒng)大選之時，奧巴馬頒出總統(tǒng)禁令被視作是“毫無風險地白撿一個秀肌肉的機會”。

“歷史上，法庭一直非常尊重總統(tǒng)和行政部門在維護國家安全上的決定，法院對抗總統(tǒng)并質疑其維護國家安全的行為，將十分令人驚訝。”Farhad Jalinous說。

那些淘金路上的吃虧者

訴訟結果存在巨大的不確定性，三一和Ralls仍堅持最后一搏。他們的遭遇在中國能源、資源企業(yè)海外淘金路上，不是第一個，也不會是最后一個。

在三一折戟美國之前，還有中國西色國際投資有限公司（簡稱“西色”）和遠東金源在內華達州的金礦投資，同樣因為接近敏感地點被阻。不過，這兩家公司與Ralls的不同之處在于選擇“知難而退”，避免了被CFIUS否決的尷尬。

最典型的案例是2005年中海油競購優(yōu)尼科一案。當年美國國內的反對者稱優(yōu)尼科具備的軍民兩用深海探測技術可用于武器試驗，盡管中海油報價超出雪佛龍約10億美元，最終仍黯然出局。

數(shù)個失敗案例中，亦有幸運兒。2010年，鞍鋼參股美國鋼鐵公司的計劃遭代表美國鋼鐵業(yè)議員的聯(lián)合反對，理由是鞍鋼可能接觸到“美國國防基建所用新鋼鐵的生產技術和信息”。經過反復協(xié)商，鞍鋼最終成功獲得鞍鋼美國鋼鐵發(fā)展公司14%的股權。

在血淚斑斑的海外投資史上，觀察者提醒中國企業(yè)，要買個安心，只有先向CFIUS申報，并把CFIUS放行作為完成交割的先決條件，以免像Ralls那樣先斬后奏，生米煮成熟飯，再被勒令退出。

摩根劉易斯律師事務所合伙人、北京辦公室負責人Lucas Chang始終不認為CFIUS有專門針對中國企業(yè)的意圖，他認為在收購過程中，一定要事先跟CFIUS溝通，“以我個人的經驗，CFIUS很樂意跟投資者交流。”

國家氣候中心主任李俊峰則提醒中國新能源企業(yè)，在走出去的時候，有三條紅線不能碰：“被認為”涉及軍事和國家安全的、涉及國家自然保護區(qū)的、以及當?shù)孛癖姀娏曳锤械摹?/p>

此外得先弄清楚自己是誰，“丹麥人、印度人能做的事，中國人不能做，我們迄今還是美國的假想敵。”對于那些蜂擁在海外投資路上的中國公司，顯然，只有小心，再小心。

（觀察者網綜合新浪財經、中國證券網、南方周末等）