【文/觀察者網(wǎng)專欄作者 徐程錦】

3月23日凌晨，美國正式發(fā)布301調(diào)查結(jié)果，稱將對中國部分輸美產(chǎn)品加征關(guān)稅、限制中國對美投資、對中國歧視性的技術(shù)許可政策提起WTO訴訟。如果上述措施實施，將是中國自加入WTO以來從未遇到過的惡劣局面。

此次301調(diào)查是在中國產(chǎn)業(yè)和科技實力迅速提升的背景下，美國為應(yīng)對中國的產(chǎn)業(yè)競爭和國家引領(lǐng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式而采取的激烈貿(mào)易制裁手段，中美雙方能否以理性方式妥善處理此次爭端，是對能否成功建立中美新型大國關(guān)系，進(jìn)而跨越修昔底德陷阱的重大考驗。

什么是301調(diào)查？

301調(diào)查是指美國政府根據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301節(jié)至310節(jié)對外國不公平貿(mào)易政策發(fā)起調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取單邊貿(mào)易制裁措施的一整套制度。其涵蓋的外國不公平貿(mào)易政策不僅限于與貨物貿(mào)易有關(guān)的政策，還涵蓋服務(wù)貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、投資、勞工、反壟斷和反不正當(dāng)競爭等廣義貿(mào)易領(lǐng)域的法律和政策，且所謂“不公平”并不一定違反國際貿(mào)易規(guī)則，而完全是美國調(diào)查機(jī)關(guān)的單邊判斷。一旦美國調(diào)查機(jī)關(guān)認(rèn)為不公平的外國政策措施損害了美國的商業(yè)利益，就可以采取美國總統(tǒng)權(quán)力范圍內(nèi)的一切可行救濟(jì)措施，以加征關(guān)稅和中止貿(mào)易協(xié)定下的優(yōu)惠待遇為主。

301調(diào)查是一種非常蠻橫的單邊貿(mào)易保護(hù)措施。在1980至1990年代的“烏拉圭回合”談判中，歐共體、日本、加拿大力推建立日后的WTO爭端解決機(jī)制，一個重要目的就是限制美國使用301調(diào)查。美國在《烏拉圭回合協(xié)定法》的附件《行政行為說明》中承諾，對于WTO規(guī)則涵蓋的不公平貿(mào)易措施，美國將訴諸WTO爭端解決，而不適用301調(diào)查。此次對于所謂中國的歧視性技術(shù)許可政策，美國既在301調(diào)查中涉及，又要訴諸WTO爭端解決，這本身就違反了自己當(dāng)年的承諾。

2017年8月，美國對所謂中國強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓技術(shù)等政策發(fā)起301調(diào)查，并于10月10日召開聽證會，當(dāng)時美國調(diào)查機(jī)關(guān)收到59份書面意見。經(jīng)瀏覽，就美國要調(diào)查的那些內(nèi)容而言，包括強(qiáng)制技術(shù)轉(zhuǎn)讓、干預(yù)商業(yè)技術(shù)許可、鼓勵戰(zhàn)略性并購高技術(shù)資產(chǎn)、通過網(wǎng)絡(luò)竊取技術(shù)秘密，這59份書面意見中并未提供什么實錘證據(jù)。估計是應(yīng)美國調(diào)查機(jī)關(guān)要求，各方在10月20日之前又提交了13份書面意見，對于中國不利的證據(jù)主要存在于這批意見中。再結(jié)合美國商協(xié)會、研究機(jī)構(gòu)，以及部分歐洲研究機(jī)構(gòu)歷年發(fā)布的報告，美國調(diào)查機(jī)關(guān)攢出了現(xiàn)在這份301調(diào)查報告，認(rèn)定中國在四項調(diào)查內(nèi)容上都侵害了美國的商業(yè)利益。

為什么說此次301調(diào)查針對的是產(chǎn)業(yè)競爭？

很多人認(rèn)為美國對中國進(jìn)行貿(mào)易制裁是因為巨額貿(mào)易逆差問題。但通觀這份184頁的調(diào)查報告，逆差（deficit）這個詞只出現(xiàn)了一次，而且是在開篇綜合介紹特朗普的貿(mào)易政策時。這份報告真正重點討論的，是以《中國制造2025》《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》為代表的中國產(chǎn)業(yè)政策。

從報告內(nèi)容看，美國對中國不滿的主要是兩點。一是中國在產(chǎn)業(yè)和技術(shù)實力上快趕上美國了，還在努力獲取高技術(shù)。報告提供了一個數(shù)據(jù)，在高技術(shù)制造業(yè)，美國在全球所占份額最高，為29%，僅次于美國的就是中國，占比為27%，相差不多。應(yīng)該說，我們現(xiàn)在再跟美國人說我們兩國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是互補(bǔ)關(guān)系，并不完全屬實。誠然，中美兩國的產(chǎn)業(yè)有很大一部分還是互補(bǔ)的，比如我們?nèi)ツ陮γ莱隹诘募徔椘?、服裝、鞋帽、家具、文體等低端制造業(yè)產(chǎn)品加起來仍有近千億美元。但是我們在裝備制造、新能源汽車等領(lǐng)域已經(jīng)具備了一定與美國直接競爭的能力，在人工智能、量子通信等尖端科技領(lǐng)域呈現(xiàn)與美國并駕齊驅(qū)的態(tài)勢。

在這種情況下，美國發(fā)現(xiàn)，中國的產(chǎn)業(yè)政策還提出要在高端數(shù)控機(jī)床、新能源、新材料、生物科技等領(lǐng)域成為世界領(lǐng)跑者，這讓美國感到很擔(dān)憂。因此，301報告花了大量篇幅介紹中國的產(chǎn)業(yè)政策架構(gòu)和目標(biāo)，以及中國政府如何通過限制外商投資、投資審批、鼓勵對外并購高技術(shù)資產(chǎn)等措施來幫助中國企業(yè)獲取技術(shù)，提升中國產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)實力。中國這種在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級方面的巨大決心、戰(zhàn)略規(guī)劃和快速趕超的態(tài)勢使美國非常不安。