二、“國家因市場而治理”

與“國家為市場而治理”相反，“國家因市場而治理”主張“政府干預(yù)的必要性源于市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在缺陷”，市場不是自生自發(fā)、漸進(jìn)發(fā)展的，“自我調(diào)節(jié)的市場從來沒有真正存在過”[14]，市場運(yùn)行及其后果所導(dǎo)致的缺陷賦予了政府干預(yù)的必要性。重商主義反對國內(nèi)稅費(fèi)負(fù)擔(dān)，卻又希望從國家手中獲得專營權(quán)、專賣權(quán)。重農(nóng)主義寄望用國家權(quán)力來確保糧食、商品、貨幣的自由流通。古典自由主義希望國家主動收縮放權(quán)，以建立市場并擴(kuò)大市場的作用。這也說明，市場往往是政府干預(yù)的結(jié)果，市場形成與運(yùn)行的每一步都離不開政府干預(yù)。

“自由放任是有計(jì)劃的，而計(jì)劃卻不是”[15]。正是看到了市場從來都不是自我調(diào)節(jié)、自生自發(fā)、漸進(jìn)發(fā)展的產(chǎn)物，看到了市場資本主義所帶來的毀滅性社會后果，看到人異化為勞動力商品之后的悲慘境遇，歐文等早期社會主義者才反對自由放任，主張要把經(jīng)濟(jì)生活放在社會整體之中，主張保護(hù)人的社會性從而恢復(fù)人的整體性[16]，這個主張讓被剝奪了普選權(quán)和福利救濟(jì)權(quán)的工人群體得以成為一個階級，而國家應(yīng)該成為保障工人階級利益的工具。

馬克思主義和新馬克思主義都強(qiáng)調(diào)國家的工具性，資本主義國家是保障資本家階級、推行資本控制、尤其是金融資本控制的工具，市場資本主義是維護(hù)資產(chǎn)階級法權(quán)的工具。任由市場自由放任下去，人類社會就失去了存在的必要性，在市場經(jīng)濟(jì)這個“撒旦的磨坊”不斷擴(kuò)張的同時，社會出于自我保護(hù)的需要不斷向國家和政府施壓，要求其出面干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)，這種雙向運(yùn)動不斷地協(xié)調(diào)著政府干預(yù)主義與經(jīng)濟(jì)自由主義之間的關(guān)系，并讓后者成為19世紀(jì)文明轉(zhuǎn)向20世紀(jì)文明的重要組成部分。在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，波蘭尼把兩次世界大戰(zhàn)的肇因歸結(jié)為二者之間關(guān)系的失控。

因此，無論是最早的烏托邦社會實(shí)驗(yàn)、早期社會主義，還是新馬克思主義、新經(jīng)濟(jì)政策、指令型計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，種種社會主義的理念從16世紀(jì)開始就把經(jīng)濟(jì)生活放在社會整體之中，國家有權(quán)力、有必要介入、主導(dǎo)乃至支配經(jīng)濟(jì)生活，并不承認(rèn)市場具有支配國家生活和個人生活的合理性和正當(dāng)性。

卡爾·波蘭尼

事實(shí)上，發(fā)達(dá)國家的政府在其工業(yè)化進(jìn)程中發(fā)揮了非常積極的作用。[17]對于希望趕超先進(jìn)國家、發(fā)達(dá)國家的落后國家、發(fā)展中國家而言，對于需要從自由競爭的資本主義轉(zhuǎn)向國家干預(yù)的資本主義的國家而言，其政府也都需要在經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)揮至關(guān)重要的作用，這正是貫穿德國歷史學(xué)派、進(jìn)步主義的制度學(xué)派、凱恩斯主義和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理念主線。

19世紀(jì)40年代直至20世紀(jì)的第一次世界大戰(zhàn)前，為了結(jié)束普魯士德國的分裂、落后狀態(tài)，德國歷史學(xué)派反對自由放任，主張大規(guī)模的、積極的政府干預(yù)，國家培育工業(yè)、交通和經(jīng)濟(jì)增長，保護(hù)不成熟的本國工業(yè)，廣泛干預(yù)經(jīng)濟(jì)事務(wù)以實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略，并維護(hù)工人健康、福利和效率，改善普通人的生活環(huán)境。國家在經(jīng)濟(jì)中的作用極大擴(kuò)張，推動普魯士統(tǒng)一了德國。

在進(jìn)步時代的美國，社會中下層對不受約束的自由資本主義發(fā)起了各種反抗運(yùn)動，在進(jìn)步主義思想影響下，制度學(xué)派主張國家應(yīng)在“市場失靈”的領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)，從而實(shí)現(xiàn)社會進(jìn)步，改善工人生活境遇，促進(jìn)收入的公平分配，這些領(lǐng)域包括[18]：提供“公共物品”，比如國防、道路、橋梁、控制環(huán)境污染；保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定；讓經(jīng)濟(jì)的“外部性”內(nèi)在化；限制壟斷；調(diào)節(jié)收入和財(cái)富的分配；彌補(bǔ)市場的不完全性和信息的不對稱性。

1929-1933年大蕭條之后，面對經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重停滯與衰退，凱恩斯主義提出政府實(shí)施恰當(dāng)?shù)呢?cái)政、貨幣和收入政策來積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)充分就業(yè)、價格穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長，為了應(yīng)對衰退或蕭條，政府應(yīng)增加開支或減少稅收，增加貨幣供給來降低利率。如果遇到總支出過度引發(fā)的通貨膨脹，政府應(yīng)減少自身支出，增加稅收以減少私人消費(fèi)支出，或減少貨幣供給以提高利率、抑制過度投資支出。

凱恩斯主義讓羅斯福新政獲得極大成功，也推動了二戰(zhàn)后至70年代初的美國和歐洲經(jīng)濟(jì)的復(fù)興。但是，在三十多年的經(jīng)濟(jì)繁榮高度增長時期結(jié)束之后，人們迎來了通脹時代，凱恩斯主義因此成為新自由主義的最大敵人。不過，由于成功扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)衰退，凱恩斯主義深入人心，人們普遍接受了國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的合理性和正當(dāng)性。

1929-1933美國大蕭條時期

1945年以后，發(fā)展中國家競逐國家富強(qiáng)，接受了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵主張，即國家有責(zé)任推動經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，包括政府主導(dǎo)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定國民經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展藍(lán)圖，通過產(chǎn)業(yè)政策推動增長的轉(zhuǎn)型能力，以及制定并推行相應(yīng)的社會政策。這種發(fā)展理念成就了“亞洲四小龍”和以“金磚國家”為代表的新興經(jīng)濟(jì)體。

因此，中國的結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為，國家在經(jīng)濟(jì)生活中所應(yīng)發(fā)揮的作用很大。

首先，國家至少要發(fā)揮新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的作用，包括維護(hù)主權(quán)和領(lǐng)土完整；制定和實(shí)施法律，維持社會基本秩序；界定產(chǎn)權(quán)、保護(hù)產(chǎn)權(quán)；監(jiān)督合同履行；維系本國貨幣價值。

其次，國家應(yīng)在“市場失靈”的領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)，包括提供公共物品，保持宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，使經(jīng)濟(jì)的外部性內(nèi)在化，限制壟斷，調(diào)節(jié)收入與財(cái)富分配，彌補(bǔ)市場的不完全性和信息的不對稱性。

第三，各國政府因其結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)需要發(fā)揮的特殊功能，包括主導(dǎo)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程，在市場發(fā)育不全時幫助克服市場缺失，發(fā)揮公共投資和利用產(chǎn)業(yè)政策，集中社會資源超前和強(qiáng)化公路、橋梁、鐵路、通訊、航空燈基礎(chǔ)設(shè)施，環(huán)境保護(hù)，建立社會保障體系。[19]

簡言之，“國家因市場而治理”所代表的政治-經(jīng)濟(jì)觀念認(rèn)為，無論是走在轉(zhuǎn)型道路上，還是已經(jīng)躋身市場經(jīng)濟(jì)，“市場失靈”的風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于“政府失靈”，市場有內(nèi)在的不足和缺陷，國家必須出面矯正。因此，總的原則應(yīng)該是“國家監(jiān)督市場”而非“市場監(jiān)督國家”。