10月26日，中金公司公告稱，收到證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會對思爾芯一案已調查完畢。因涉嫌IPO保薦業(yè)務未勤勉盡責，證監(jiān)會擬對中金公司責令改正，給予警告，合計罰沒800萬元。與此同時，該項目的簽字保薦代表人分別被處以150萬元罰款。

中金公司回應稱，誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，更好地服務資本市場高質量發(fā)展。

10月11日，中金公司曾公告稱，收到《立案告知書》，因公司涉嫌思爾芯首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

10月26日，中金公司公告稱，經證監(jiān)會查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。

證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。

10月26日中金公司公告全文如下：

中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《立案告知書》（證監(jiān)立案字0382024014號），具體情況詳見《中金公司關于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》（公告編號：臨2024-042）。根據《立案告知書》，因公司涉嫌上海思爾芯技術股份有限公司（原名：上海國微思爾芯技術股份有限公司，以下簡稱“思爾芯”）首次公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，2024年9月25日，中國證監(jiān)會決定對公司立案。

思爾芯于2021年8月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，2022年7月，思爾芯撤回發(fā)行上市申請，上海證券交易所做出了終止審核的決定。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進行了立案調查和審理并做出行政處罰。

2024年10月25日，公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕151號），主要內容如下：

中國證監(jiān)會對本案已調查完畢，擬依法作出行政處罰。

中金公司為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市（以下簡稱“IPO”）提供保薦服務，趙善軍、陳立人為簽字保薦代表人。

經查明，中金公司為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執(zhí)行不到位、資金流水核查程序執(zhí)行不到位、未審慎核查關聯(lián)方借款利息計提事項。

中國證監(jiān)會認為，中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反《證券法》第十條第二款的規(guī)定，構成《證券法》第一百八十二條的違法行為。對于中金公司的上述違法行為，思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人是直接負責的主管人員。在監(jiān)管部門調查過程中，中金公司及相關人員積極提供資料、配合調查。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百八十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：

一、對中國國際金融股份有限公司責令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入200萬元，并處以600萬元罰款。

二、對趙善軍、陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款。

根據《中華人民共和國行政處罰法》第四十五條、第六十三條、第六十四條及《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證規(guī)則》相關規(guī)定，就擬實施的行政處罰，公司及相關人員享有陳述、申辯及要求聽證的權利。

對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，切實以案為鑒，強化全面整改，堅持以投資者為本，不斷強化執(zhí)業(yè)質量管控，把好資本市場“入口”關，夯實“看門人”責任，更好服務資本市場高質量發(fā)展。

上述《行政處罰事先告知書》中涉及的違法行為未觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法類強制退市情形。公司將嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務。

目前公司的經營情況正常。公司相關信息以公司在指定信息披露媒體刊登或發(fā)布的公告為準，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

特此公告。

中國國際金融股份有限公司

董事會

2024年10月26日

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