9月13日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）網(wǎng)站公布紀(jì)律處分決定書(shū)，涉及上海三商資產(chǎn)管理有限公司、廣東蓋亞投資管理有限公司、廣東百氏福股權(quán)投資基金管理有限公司等三家私募基機(jī)構(gòu)，并予以公開(kāi)譴責(zé)。

經(jīng)查，上海三商曾兼營(yíng)金交所相關(guān)業(yè)務(wù)等與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，存在非專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)的問(wèn)題。

2020年12月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），其中，第四條規(guī)定私募基金管理人不得從事與私募基金無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，第十四條規(guī)定不符合第四條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)自本規(guī)定施行之日起一年內(nèi)完成整改。根據(jù)上海三商自認(rèn)，其于《規(guī)定》發(fā)布之后整改期內(nèi)，仍然從事金交所業(yè)務(wù)并向相關(guān)發(fā)行人提供托管承銷(xiāo)服務(wù)，收取相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用，

此外，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管措施決定書(shū)，上海三商還存在以下違規(guī)行為：

第一，委托不具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的單位或個(gè)人從事資金募集活動(dòng)；第二，委托他人制作、收集部分投資者適當(dāng)性材料，未將部分專(zhuān)業(yè)投資者的認(rèn)定結(jié)果告知投資者，也未按普通投資者類(lèi)別履行告知、警示等適當(dāng)性義務(wù)，在適當(dāng)性管理過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，審慎履職。

協(xié)會(huì)決定對(duì)上海三商進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個(gè)月。

經(jīng)查，廣東蓋亞存在多項(xiàng)違規(guī)行為：

一是未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。廣東蓋亞相關(guān)高管人員被判處刑罰，但公司未就該事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

二是重大事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告。第一，廣東蓋亞相關(guān)高管人員被判處刑罰，公司未就該事項(xiàng)向協(xié)會(huì)報(bào)告；第二，根據(jù)廣東蓋亞陳述，現(xiàn)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人于2023年1月任職，但2023年 11月廣東蓋亞才向協(xié)會(huì)申請(qǐng)更新高管信息。

協(xié)會(huì)決定對(duì)廣東蓋亞進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

經(jīng)查，廣東百氏福存在三項(xiàng)違規(guī)行為：

一是未按約定或規(guī)定進(jìn)行信息披露。深圳磁能投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱深圳磁能）、深圳云科榮達(dá)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳盛泰一號(hào)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱盛泰一號(hào)）為廣東百氏福管理的三只私募基金產(chǎn)品，根據(jù)其向協(xié)會(huì)提供的情況說(shuō)明，廣東百氏福與投資者約定的信息披露方式為通過(guò)協(xié)會(huì)私募基金信息披露備份系統(tǒng)披露。截至 2023 年11月，信息披露備份系統(tǒng)未見(jiàn)廣東百氏福向上述三只產(chǎn)品的投資者遼寧遼河大力實(shí)業(yè)有限公司、蘇州市寶瓶商貿(mào)合伙企業(yè)（有限合伙）和廣州大臧實(shí)業(yè)有限公司進(jìn)行信息披露的記錄。

二是部分產(chǎn)品資產(chǎn)證明文件不符合要求。廣東百氏福提供的深圳磁能、盛泰一號(hào)、深圳百氏福新一代信息技術(shù)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的投資者資產(chǎn)證明文件為實(shí)繳出資材料，該實(shí)繳出資材料顯示該三只產(chǎn)品的投資者為機(jī)構(gòu)投資者，實(shí)繳金額低于1000萬(wàn)元，由于實(shí)繳出資材料無(wú)法證明機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)狀況，因此該資產(chǎn)證明文件不符合合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

三是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)不規(guī)范。深圳市未來(lái)美好投資合伙企業(yè)（有限合伙）的投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷標(biāo)注每題分值、評(píng)分區(qū)間對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型，提示、誘導(dǎo)投資者達(dá)到預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)結(jié)果。

協(xié)會(huì)決定對(duì)廣東百氏福進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)。

另?yè)?jù)公開(kāi)資料，上海三商成立于2015年4月，并在同年10月備案登記為私募證券投資基金管理人，目前管理規(guī)模在5億元至10億元。廣東蓋亞成立于2012年8月，并在2015年4月完成私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人登記，目前管理規(guī)模區(qū)間是0—5億元。廣東百氏福成立于2018年3月，備案登記于2020年3月，機(jī)構(gòu)類(lèi)型是私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間是0—5億元。

本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。