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交易商協(xié)會自查，泛海、陽光城、華夏幸福等企業(yè)被罰
最后更新: 2023-02-24 16:17:12
（文/張志峰 編輯/馬媛媛）2月24日，中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布三條自律處分信息，處罰對象均為曾經(jīng)的大型民營房企。
三家房企分別為：資本大佬盧志強實控的泛?？毓?，激進派房企代表陽光城母公司福建陽光，以及河北最大民營房企華夏幸福，均為公開違約的出險房企。
雪上加霜的是，因存在多項違反銀行間債券市場相關自律管理規(guī)則的行為，三家房企被交易商協(xié)會處罰。其中，泛海控股與福建陽光均被暫停債務融資工具相關業(yè)務1年。
這意味著，泛?？毓膳c陽光城未來1年內(nèi)無法正常發(fā)行債券，只能依靠抵押借款或股權融資度日。
不過有房企人士告訴觀察者網(wǎng)，去年底融資政策“三箭齊發(fā)”，雖說讓下行的房地產(chǎn)行業(yè)大受鼓舞，但對于違約房企而言，尚未進行抵押的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)并不多，常規(guī)的股權融資也很難吸引到強有力的資方，想要“起死回生”依舊艱難，政策更多是為了支持現(xiàn)有存量保交付。
2022年共處分99家（人）次
需要指出的是，此次銀行間市場交易商協(xié)會處罰對象并不限于上述三家違約房企，而是針對全行業(yè)銀行間債券市場操作合規(guī)性展開的一次自查，用以完善自律懲戒體系，對違規(guī)行為傳遞“零容忍”信號。
根據(jù)交易商協(xié)會1月17日披露的《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報》數(shù)據(jù)，2022年全年，交易商協(xié)會共對68起涉嫌違規(guī)案件立案調(diào)查，開展自律調(diào)查和自律問詢103次，作出各類自律處分99家（人）次，涉及35家發(fā)行人和信用增進機構、4家主承銷商、3家會計師事務所、1家律師事務所、2家其他類型機構和54名直接責任人。
總體來看，2022年銀行間債券市場自律處分工作呈現(xiàn)六方面突出特點。
一是“懲戒從嚴”特征鮮明；二是嚴肅查處城投企業(yè)募集資金和涉地違規(guī)；三是強化對中介機構違規(guī)行為的關注；四是首次查處自融、二級市場利益輸送等違規(guī)；五是統(tǒng)一執(zhí)法報送工作實現(xiàn)常態(tài)化開展；六是以案為鑒強化市場教育，筑牢早期提醒防線。
其中，第三點強化對中介機構違規(guī)行為的關注上。
據(jù)交易商協(xié)會介紹，2022年共有10家中介機構及金融機構受到自律處分，涉及盡職調(diào)查未勤勉盡責、發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)、募集資金監(jiān)測督導不到位以及未合規(guī)開展債券交易等情形。此外，還有多家主承銷商因未能恪守公平競爭的基本原則受到交易商協(xié)會自律調(diào)查。
在自律管理措施實施情況方面，2022年全年，針對存在輕微違規(guī)情形的各類市場參與機構，交易商協(xié)會共計作出28次自律管理措施，涉及14家發(fā)行人及信用增進機構、7家主承銷商、4家交易機構、2家ABN發(fā)行載體管理機構以及1家評級機構。
交易商協(xié)會表示，下一步將繼續(xù)結合自律管理措施實踐，持續(xù)推動自律管理措施實施的標準化、規(guī)范化，及時總結各類主體常見違規(guī)情形，通過多種方式提醒市場機構予以關注。同時，將受到自律管理措施情況納入相關中介機構評價指標，強化自律管理措施的提醒督導作用，持續(xù)提升各類市場機構合規(guī)意識。
標簽 銀行間交易- 責任編輯: 張志峰
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