觀察員
-
違反多項(xiàng)反洗錢規(guī)定，寧波銀行及多名時(shí)任總經(jīng)理合計(jì)被罰近300萬元
最后更新: 2021-07-22 14:50:50（文/陳墨 編輯/尹哲）7月21日，中國人民銀行寧波中心支行發(fā)布行政處罰公告，寧波銀行因違反多項(xiàng)反洗錢規(guī)定收到總額286.2萬元罰單。
與此同時(shí)，寧波銀行法律合規(guī)部、個人銀行部、公司銀行部、信用卡中心等部門時(shí)任總經(jīng)理也一同收到了1.7萬元-4.7萬元不等的罰單。
根據(jù)處罰公示，寧波銀行涉及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，以及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等6項(xiàng)違法行為。
6月1日，中國人民銀行發(fā)布《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》明確，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢特別預(yù)防措施等反洗錢義務(wù)。
單位和個人應(yīng)當(dāng)依法配合金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)為履行反洗錢義務(wù)開展的客戶盡職調(diào)查，配合反洗錢調(diào)查；依法履行巨額現(xiàn)金收付申報(bào)、反洗錢特別預(yù)防措施等義務(wù)；不得為洗錢等違法犯罪活動提供便利。
其中，第五十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)存在未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的、未按照規(guī)定報(bào)告大額交易的、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易的等行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，給予警告，并處二十萬元以上二百萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。
另外，第五十三條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶等五項(xiàng)行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市一級以上派出機(jī)構(gòu)按次處二萬元以上二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按次處二十萬元以上二百萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。
目前，《中華人民共和國反洗錢法》修改工作已列入全國人大常委會2021年度立法工作計(jì)劃。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。
標(biāo)簽 寧波銀行- 責(zé)任編輯: 尹哲
-
四闖港交所“圓夢”，三巽集團(tuán)股價(jià)三天原地踏步
2021-07-22 14:31 中國房市 -
寶龍：捐贈1000余萬元，馳援河南防汛救災(zāi)
2021-07-22 14:31 中國房市 -
江蘇中南慈善基金會捐贈1000萬元，馳援河南防汛救災(zāi)
2021-07-22 13:24 中國房市 -
佳兆業(yè)集團(tuán)：捐贈1000萬元 馳援河南防汛救災(zāi)
2021-07-22 13:24 中國房市 -
恒大與廣發(fā)達(dá)成和解
2021-07-22 10:43 中國房市 -
旭輝：捐贈1000萬元，馳援河南防汛救災(zāi)
2021-07-22 09:57 中國房市 -
大公司早報(bào) | 又一批企業(yè)支援河南災(zāi)區(qū) 網(wǎng)信辦約談快手騰訊淘寶等負(fù)責(zé)人
2021-07-22 09:10 大公司 -
恒大集團(tuán)向河南捐贈2000萬元
2021-07-21 22:30 中國房市 -
龍光：捐贈1000萬元馳援河南防汛救災(zāi)
2021-07-21 20:41 中國房市 -
建業(yè)集團(tuán)：捐贈500萬元，與河南風(fēng)雨同舟
2021-07-21 19:53 中國房市 -
綠地集團(tuán)：多舉措馳援河南暴雨災(zāi)情
2021-07-21 17:56 中國房市 -
復(fù)星基金會：捐贈5000萬元馳援河南
2021-07-21 17:56 中國房市 -
新城控股：向河南捐贈2000萬元，助力當(dāng)?shù)貛头鼍戎?/a>
2021-07-21 17:02 中國房市 -
萬達(dá)集團(tuán)：向鄭州抗洪救災(zāi)捐款3000萬元
2021-07-21 17:02 中國房市 -
借河南暴雨做營銷的“康橋們”，該反思了！
2021-07-21 15:21 中國房市 -
眾志一心援河南，企業(yè)前赴后繼捐款捐物
2021-07-21 14:23 大公司 -
融創(chuàng)中國：捐贈2000萬元馳援防汛救災(zāi)
2021-07-21 13:40 中國房市 -
萬科：向河南省紅十字會捐贈5000萬，支援防汛搶險(xiǎn)救災(zāi)工作
2021-07-21 13:39 中國房市 -
龍湖集團(tuán)：向鄭州捐贈2000萬元 支援災(zāi)后重建工作
2021-07-21 12:02 中國房市 -
中鐵建華東“人事巨震”，多元突圍意在“儲糧”？
2021-07-21 11:21 中國房市
相關(guān)推薦 -
最新聞 Hot
-
五角大樓高官：臺灣非生死攸關(guān)問題，成本大于收益
-
又一位頂尖科學(xué)家從英回國
-
“給美國打了20分鐘電話，英國也忍了”
-
特朗普長子突訪塞爾維亞，與武契奇會面
-
“廢”教育部需國會批準(zhǔn)？特朗普：先裁一半再說
-
羅生門在國外失聯(lián)超2周，警方介入
-
加拿大“軟”了，特朗普“退”了…
-
特朗普連發(fā)100多條帖子自夸
-
美政府官網(wǎng)被“屠版”：真對中國船這么干，“也絕不用美國船運(yùn)貨”
-
菲總統(tǒng)馬科斯首次發(fā)聲
-
伊朗總統(tǒng)：威脅我？你愛咋樣就咋樣
-
“中國比過去更從容，會對美國說：咱們走著瞧”
-
被中方反制敲醒了：討好美國整中國，沒好果子吃
-
特朗普不給豁免，澳總理“認(rèn)慫”
-
美官方披露：華盛頓撞機(jī)同類險(xiǎn)情3年15000起
-
特朗普放狠話：對特斯拉施暴就是國內(nèi)恐怖主義
-
- 聯(lián)系我們
- 關(guān)于我們
- 版權(quán)聲明
- 服務(wù)條款
- 刊登廣告
- 聯(lián)系微博
- 加入我們
- 網(wǎng)站地圖
- 舉報(bào)鏈接
- 舉報(bào)制度規(guī)范
- 《網(wǎng)站自律管理承諾書》
Copyright ? 2014-2024 觀察者 All rights reserved。
滬ICP備10213822號-2 互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證：31220170001
網(wǎng)登網(wǎng)視備（滬）02020000041-1號 互聯(lián)網(wǎng)宗教信息服務(wù)許可證：滬（2024）0000009
廣播電視節(jié)目制作經(jīng)營許可證：（滬）字第03952號
增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證：滬B2-20210968 違法及不良信息舉報(bào)電話：021-62376571
滬公網(wǎng)安備 31010502000027號
中國互聯(lián)網(wǎng)舉報(bào)中心
上海市互聯(lián)網(wǎng)違法與不良信息舉報(bào)中心
