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違反多項(xiàng)反洗錢規(guī)定，寧波銀行及多名時(shí)任總經(jīng)理合計(jì)被罰近300萬元
- 尹哲
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2021-07-22 14:36:59 字號(hào)：A- A A+ 來源：觀察者網(wǎng)

最后更新: 2021-07-22 14:50:50

（文/陳墨編輯/尹哲）7月21日，中國人民銀行寧波中心支行發(fā)布行政處罰公告，寧波銀行因違反多項(xiàng)反洗錢規(guī)定收到總額286.2萬元罰單。

與此同時(shí)，寧波銀行法律合規(guī)部、個(gè)人銀行部、公司銀行部、信用卡中心等部門時(shí)任總經(jīng)理也一同收到了1.7萬元-4.7萬元不等的罰單。

根據(jù)處罰公示，寧波銀行涉及與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，以及未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等6項(xiàng)違法行為。

6月1日，中國人民銀行發(fā)布《中華人民共和國反洗錢法（修訂草案公開征求意見稿）》明確，金融機(jī)構(gòu)、特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，履行客戶盡職調(diào)查、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、反洗錢特別預(yù)防措施等反洗錢義務(wù)。

單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)依法配合金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)為履行反洗錢義務(wù)開展的客戶盡職調(diào)查，配合反洗錢調(diào)查；依法履行巨額現(xiàn)金收付申報(bào)、反洗錢特別預(yù)防措施等義務(wù)；不得為洗錢等違法犯罪活動(dòng)提供便利。

其中，第五十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)存在未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的、未按照規(guī)定報(bào)告大額交易的、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易的等行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或者逾期未改正的，給予警告，并處二十萬元以上二百萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

另外，第五十三條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開立匿名賬戶或假名賬戶等五項(xiàng)行為的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)按次處二萬元以上二十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，按次處二十萬元以上二百萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得。

目前，《中華人民共和國反洗錢法》修改工作已列入全國人大常委會(huì)2021年度立法工作計(jì)劃。
本文系觀察者網(wǎng)獨(dú)家稿件，未經(jīng)授權(quán)，不得轉(zhuǎn)載。
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