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360金服子公司遭證監(jiān)會(huì)責(zé)令整改存在5大問(wèn)題

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2018-12-27 14:18:06 字號(hào)：A- A A+ 來(lái)源：觀察者網(wǎng)

關(guān)鍵字: 360金服和耕傳承整改

導(dǎo)讀
12月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局在官網(wǎng)發(fā)布文件《關(guān)于對(duì)和耕傳承基金銷售有限公司實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），責(zé)令360金服旗下子公司和耕傳承基金銷售有限公司進(jìn)行整改。

12月24日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局在官網(wǎng)發(fā)布文件《關(guān)于對(duì)和耕傳承基金銷售有限公司實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），責(zé)令360金服旗下子公司和耕傳承基金銷售有限公司進(jìn)行整改。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局截圖

《決定》顯示，和耕傳承基金銷售有限公司存在以下問(wèn)題：

一是在銷售公募基金產(chǎn)品時(shí)未嚴(yán)格履行審慎調(diào)查程序；二是部分員工薪酬由你公司控股股東發(fā)放；三是向監(jiān)管部門報(bào)送的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確；四是客戶回訪工作不到位;五是《投資者權(quán)益須知》部分內(nèi)容未更新。

《決定》要求和耕傳承公司當(dāng)在2019年2月19日前，向河南監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告，監(jiān)管局將組織檢查驗(yàn)收。

和耕傳承基金銷售有限公司官網(wǎng)信息顯示，其成立于2015年2月16日，注冊(cè)資本2000萬(wàn)元人民幣，實(shí)繳貨幣資本人民幣2000萬(wàn)元，是360金服集團(tuán)（360品牌授權(quán)）旗下子公司。
標(biāo)簽 360 整改
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